我國上市公司獨立董事制度有效性研究(四)

（3）按照公司事先設定的要求來對獨立董事的候選人進行初步篩選；

（4）將符合要求的獨立董事候選人提交給獨立董事提名委員會進行提名表決，以進一步篩選；

（5）將提名會員會表決人提選交公司董事會，征詢董事們的意見；

（6）將確定的獨立董事人選提交股東大會表決；

（7）與最終選定的獨立董事簽訂合同。

    

2獨立董事的功能

（1）獨立董事的監督功能：在所有權和經營權高度分離，董事會為公司高級管理人員所左右的情況下，會發生嚴重的內部人控制現象，有機會主義傾向的經理由于沒有必要的約束，容易發生偷懶、盜竊的行為，在決策時往往從自己的私利而不是股東財富出發，甚至會以損害股東利益為代價滿足其私利，產生嚴重的委托代理為題，獨立董事制度的引入可以在一定程度上緩解這種局面。獨立董事能夠通過評估經理層的業績及表現，以確保遵守最佳行為準則，防止濫用其權利，對內部人形成一定的監督制約力量，最大限度地維護所有股東權利。相對于內部董事，獨立懂事更容易堅持客觀的評價標準。因為獨立的外部董事不像兼任經營班子工作的內部董事那樣擔心承受打擊報復，他也不會礙于情面而不對經營者進行監督。

（2）獨立董事的戰略輔助功能：在知識經濟時代的今天，公司的長遠發展離不開科學的戰略決策。由于人的知識的有限性，以及公司業務日益復雜化和多樣化，僅僅依靠經營管理層并不能很好的完成所有決策，特別是有關公司長遠反戰的戰略決策方面更是如此。獨立董事的引入，可以在一定程度上結局按這一問題。作為一個外部人，獨立董事沒有深陷公司具體經營業務中，在看待問題上也可以更加客觀、全面，更具戰略眼光。

（3）獨立董事的政治宣傳功能：獨立董事除了上述的監督和戰略角色以外，有時還扮演著重要的政治角色，在國外，一些規模比較大的企業往往比較容易受到政府的特別關注（如在稅收、環境保護等問題上），即政治成本比較高。為了能夠降低政治成本，減少政府對其的特別關注，公司往往會考慮聘請具有政府背景的獨立董事，設立主要由獨立董事組成的公共關系委員會來處理這些事務。

（四）完善我國上市公司獨立董事制度的建議

1完善獨立董事選聘機制，確保獨立董事的獨立性

獨立董事的選聘機制是確保獨立董事人格獨立性與興全獨立性的關鍵環節。在國外，獨立董事主要是由董事會下設的提名委員會來提名的。在我國，《指導意見》的規定，“上市公司董事會、監事會、單獨或者合并持有上市公司已發行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人”。對這一規定，國內學者認為詬病比較多。有人認為，“這種做法是將獨立董事的提名權交給了大股東（現階段我國上市公司的董事會、監事會均被大股東控制），難以保證獨立董事的獨立性，最終結果可能是獨立董事無法充分保持獨立性，或者與大會股東的思維取向上保持某種默契，從而難以達到監督目的。”還有人認為，“由持股一定比例的股東提名獨立董事，只是加強了對大股東的保護而已”，因為這“不僅不可能有效的監督董事會大股東的行為，相反很可能淪為他們合法的外衣”。