論社會(huì)發(fā)展機(jī)制內(nèi)生性與外生性的辯證關(guān)系(四)

本論文在其他論文欄目，由論文格式網(wǎng)整理,轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來源www.donglienglish.cn,更多論文,請(qǐng)點(diǎn)論文格式范文查看只要?jiǎng)趧?dòng)的機(jī)會(huì)成本不變（即其他統(tǒng)治者潛在競爭不存在變化），這些創(chuàng)新就會(huì)實(shí)行”（North,1981,p32）在諾斯看來，制度的發(fā)明與創(chuàng)新并不是哈耶克所解釋的那樣來自社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在的自發(fā)秩序的生成，而是來自統(tǒng)治者，經(jīng)濟(jì)和政治的企業(yè)家們的理性計(jì)算和心智建構(gòu)。
如何確保制定的制度是合理的，是適合市場要求的？在這過程中是什么驅(qū)動(dòng)著社會(huì)制度的變革呢？諾斯試圖借用意識(shí)形態(tài)理論來解釋這些問題。意識(shí)形態(tài)的存在就是努力使個(gè)人和團(tuán)體的行為方式理性化，社會(huì)強(qiáng)有力的道德和倫理法制是經(jīng)濟(jì)體制可行的社會(huì)穩(wěn)定的要素。意識(shí)形態(tài)是普遍存在的，意識(shí)形態(tài)是與對(duì)制度特別是對(duì)交換關(guān)系是否正義或公平的判斷相聯(lián)系的。“在缺乏意識(shí)形態(tài)約束時(shí)，約束行為的考核費(fèi)用就會(huì)非常之高，以至于使新的組織形式無法生存”（North,1981,中譯本，p190）。任何一種成功的意識(shí)形態(tài)，必須克服“搭便車”問題，其目的就在于促進(jìn)一些群體不再按有關(guān)成本和收益的簡單享樂主義的個(gè)人計(jì)算行事。個(gè)人主觀判斷力的形成，一方面是歷史遺留的意識(shí)形態(tài)的約束與啟發(fā)，同時(shí)，當(dāng)人們的經(jīng)驗(yàn)與思想不相符時(shí)，他們就會(huì)改變其意識(shí)觀點(diǎn)。實(shí)際上，他們試圖去發(fā)展一套更“適合”預(yù)期經(jīng)驗(yàn)的新的理性，因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)不同而立場不同的人們具有不同的理性和世界觀并且沒有任何辦法來肯定或否定這些不同的看法。當(dāng)所謂的適應(yīng)性預(yù)期可以給人們帶來巨大好處時(shí)，由于人們對(duì)之產(chǎn)生強(qiáng)烈或普遍的適應(yīng)預(yù)期或認(rèn)同心理，從而使制度找到了合法基礎(chǔ)。由于個(gè)人、集團(tuán)和階層對(duì)現(xiàn)實(shí)有不同的理解，對(duì)他們周圍的世界有不同的理論解釋，甚至信服于不同的和相互沖突的政策，這導(dǎo)致無效率結(jié)果的“虛假”理論將使得信服他的那些集團(tuán)向?qū)τ谀切┬欧切┊a(chǎn)生更有效結(jié)果的理論的集團(tuán)而衰亡。當(dāng)個(gè)人深信一個(gè)制度是非正義的時(shí)候，為試圖改變這種制度結(jié)構(gòu)，他們有可能忽略個(gè)人利益的斤斤計(jì)較。當(dāng)個(gè)人深信習(xí)俗、規(guī)則和法律是正當(dāng)?shù)臅r(shí)候，他們也會(huì)服從于它們。 (North,1973,中譯本，p2、7、34、53)
不管是何種形式的發(fā)展與制度演變過程或模式，其關(guān)鍵在于社會(huì)內(nèi)在行為主體對(duì)外生制度體系的合法性判斷，與社會(huì)主體行為外化為制度體系的肯定。而這就是內(nèi)生性與外生性的統(tǒng)一。
無論是哈耶克的自發(fā)秩序論還是諾斯的制度變遷，都是基于這樣一個(gè)態(tài)度，即在動(dòng)態(tài)考察人類社會(huì)發(fā)展中，實(shí)踐是漸進(jìn)的，經(jīng)驗(yàn)的取得存在著局限性。無論是內(nèi)在自發(fā)形成的秩序體系還是外在制定的制度體系，都是伴隨實(shí)踐發(fā)生發(fā)展而不斷的演化漸變，這樣的過程都是以經(jīng)驗(yàn)為媒介，只是在表達(dá)上的不同。哈耶克的自發(fā)秩序說闡明了人類社會(huì)發(fā)展存在著內(nèi)在的動(dòng)力，這種動(dòng)力就是在原有秩序框架內(nèi)，社會(huì)實(shí)踐的不斷深入擴(kuò)展，經(jīng)驗(yàn)的豐富積累，促使行為主體人重新總結(jié)認(rèn)識(shí)得到新的知識(shí)，打破原有的束縛，自發(fā)的形成新的秩序體系，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)的進(jìn)步與發(fā)展。諾斯則是存在交易費(fèi)用的情況下，個(gè)體以經(jīng)濟(jì)人的角度評(píng)價(jià)所屬集團(tuán)在制度上的合法性，如同前面對(duì)團(tuán)體優(yōu)勢的分析一樣，重新評(píng)價(jià)制度體系在這樣的基礎(chǔ)上，在比較收益與支出的認(rèn)識(shí)上，形成推動(dòng)制度變遷的集團(tuán)，從而推動(dòng)制度的變遷。
人的意識(shí)形態(tài)發(fā)生變化的動(dòng)因是什么，既然諾斯將制度定義為人為制定的約束，那么如何確認(rèn)這種新制度的合理性，以及在人的意識(shí)形態(tài)中的合法性？重新解釋在一定時(shí)期內(nèi)交易費(fèi)用形成的根本原因，交易費(fèi)用的存在是信息不完全、交易人行為的機(jī)會(huì)主義傾向和來自第三方的交易風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)物。對(duì)個(gè)體行為人而言，就可以理解為實(shí)踐的不完全和個(gè)體經(jīng)驗(yàn)的局限，人的有限理性以及到對(duì)內(nèi)在約束機(jī)制的不信任。在市場環(huán)境中，一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)有限是知識(shí)階段性的根本原因。對(duì)個(gè)體行為人而言，只有當(dāng)實(shí)踐深入后，才能給交易費(fèi)用做出一個(gè)理性的評(píng)判。可是這種評(píng)判是滯后的，這種滯后評(píng)判的結(jié)果被劃成社會(huì)經(jīng)驗(yàn)卻影響著未來行為，并在內(nèi)化的社會(huì)知識(shí)的指導(dǎo)下對(duì)行為結(jié)果做出預(yù)期。當(dāng)實(shí)踐不斷開展，作為實(shí)踐的產(chǎn)物，經(jīng)驗(yàn)在意識(shí)形態(tài)中的作用，促使人們尋求一種更為經(jīng)濟(jì)的方式，以獲得比原來更好的利益回報(bào)。盡管制度是人為界定的，但不是任意界定的，因?yàn)檫@要得到制度執(zhí)行者或是對(duì)制度約束對(duì)象有效外在壓力構(gòu)成主體的合法認(rèn)可，否則，個(gè)體行為者將會(huì)為了捍衛(wèi)自己的利益結(jié)合成新的組織，推動(dòng)制度的變化。
諾斯在北大中國經(jīng)濟(jì)研究中心成立大會(huì)上曾說過“當(dāng)一種社會(huì)制度演進(jìn)到一定的階段時(shí)，總是受其存在的文化、傳統(tǒng)、信仰體系等因素的制約。”“另外組織和制度的交互作用也往往產(chǎn)生出某種組織和某種特定的制度共生的‘鎖定效應(yīng)（lock-in）’”[5 根據(jù)諾斯（North,1990,p94）提出制度中的自我維系機(jī)制可能導(dǎo)致如‘技術(shù)變遷’中的路徑作用（Arthur,1988,1989）一樣導(dǎo)致的四種結(jié)果：a、多種均衡——即由于存在許多解而結(jié)果的不確定性；b、非效率可能——即一些高效率的制度會(huì)因?yàn)闅v史和社會(huì)的原因被采納，社會(huì)繼續(xù)使用一些非效率制度；c、鎖定——社會(huì)被鎖定一個(gè)均衡點(diǎn)而無法擺脫；d、路徑依賴（path dependence）——即一些小的事件或隨機(jī)環(huán)境的結(jié)果而決定某一些特定的解，而這些特定的解一旦形成，就導(dǎo)致一種特定的制度變遷路徑。]5

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