論社會(huì)發(fā)展機(jī)制內(nèi)生性與外生性的辯證關(guān)系(三)

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諾斯的“制度”（institution）則是人為制定的，這種制度可以理解為一種組織體系，在假定交易費(fèi)用存在的前提下進(jìn)行解釋。在交易中，交易者的機(jī)會(huì)主義傾向使得交易費(fèi)用存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有時(shí)這種交易費(fèi)用會(huì)超出人們交易支出所允許的范圍。一個(gè)組織或團(tuán)體的存在與發(fā)展根本原因是參與組織或團(tuán)體的個(gè)體的凈收益大于不參與組織或團(tuán)體的個(gè)體的凈收益，或是參與組織或團(tuán)體的凈收益大于參與組織或團(tuán)體之前的凈收益。交易費(fèi)用的存在是因?yàn)樾畔⒉煌耆筒粚?duì)稱(chēng)、交易實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)體行為人的主觀影響（包括交易者的機(jī)會(huì)主義行為和“搭便車(chē)”現(xiàn)象）。組織或團(tuán)體的優(yōu)勢(shì)在于兩方面：一方面是集合了以分散形式存在于個(gè)體的信息，通過(guò)一定方式形成共享。就個(gè)體而言，信息的擁有量增大所具有的個(gè)體競(jìng)爭(zhēng)力要強(qiáng)于原先未加入組織或團(tuán)體的競(jìng)爭(zhēng)力（相對(duì)于本團(tuán)體以外的個(gè)體，在本團(tuán)體內(nèi)由于信息共享使得個(gè)體在信息上并不具有優(yōu)勢(shì)）；另一方面，通過(guò)內(nèi)部制度體系的建立，約束內(nèi)部行為人的機(jī)會(huì)主義傾向和“搭便車(chē)”行為，降低內(nèi)部交易的交易費(fèi)用，同時(shí)對(duì)外又以強(qiáng)勢(shì)全體出現(xiàn)，降低市場(chǎng)交易中由于第三方存在而造成的交易風(fēng)險(xiǎn)[4 信息共享的形式是多方面的，這種多樣性又都以“體制”為表現(xiàn)。但不管何種形式都存在非生產(chǎn)投入耗費(fèi)，即在一個(gè)組織中的“內(nèi)部交易費(fèi)用’,設(shè)信息共享過(guò)程的內(nèi)部交易費(fèi)用為，同樣制度的制定及執(zhí)行的交易費(fèi)用為。與之相應(yīng)的在不參加組織的情況下的滿(mǎn)足交易所需信息的交易費(fèi)用為與獨(dú)立面對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中機(jī)會(huì)主義行為所承當(dāng)?shù)慕灰踪M(fèi)用，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)函數(shù)相同的假設(shè)下，參加組織的凈收益為，沒(méi)有參加組織的個(gè)體凈收益為。當(dāng)<時(shí)，，則個(gè)體就會(huì)加入團(tuán)體或組織，反之，則會(huì)導(dǎo)致一個(gè)團(tuán)體的瓦解。而團(tuán)體或組織之間的集合，也是遵循著這樣的方式形成發(fā)展乃至瓦解的（規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在則是另一種方式，本文暫時(shí)不作分析）]4
對(duì)于分散的集團(tuán)而言，在沒(méi)有第三方約束和生產(chǎn)函數(shù)一致的情況下，競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)就在信息優(yōu)勢(shì)。通過(guò)內(nèi)部信息交易使得總成本上的降低使得集團(tuán)在競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)以個(gè)體的形式表現(xiàn)。但是，如果這些分散集團(tuán)又形成新的大集團(tuán)，那么信息的完善程度與對(duì)內(nèi)部行為人的約束范圍擴(kuò)大，從更大程度上降低個(gè)體行為人的交易費(fèi)用。競(jìng)爭(zhēng)有時(shí)并不是完全有效的，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)的效率最大化是建立在信息完全的基礎(chǔ)上，通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)流通的最大效率才是現(xiàn)實(shí)的。
生性與外生性的結(jié)合
諾斯在制度演變中所提到的知識(shí)是一種狹義上的知識(shí)(intellect)，可以說(shuō)是屬于哈耶克關(guān)于“知識(shí)”劃分中的第一部分，也可以解釋為是被人明確掌握的“智識(shí)”。這種知識(shí)以整體的形式產(chǎn)生作用發(fā)生在生產(chǎn)力領(lǐng)域，是技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)，是生產(chǎn)力發(fā)展的直接動(dòng)力之一，以個(gè)體形式存在就如同技術(shù)的作用一樣，本身不能直接引起制度演變，在制度演變中只是一個(gè)次要因素。“歷史上的知識(shí)存量的積累在很大程度上是不可逆轉(zhuǎn)的，但人類(lèi)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步卻不是這樣。無(wú)庸置疑，政治經(jīng)濟(jì)單位時(shí)興時(shí)衰，整個(gè)文明更是如此，……，這是組織的成功或失敗決定著社會(huì)是進(jìn)步還是倒退的。”（North,1981,p66）
相比之下，哈耶克的“知識(shí)”，則是直接擴(kuò)展到社會(huì)關(guān)系即生產(chǎn)關(guān)系領(lǐng)域，知識(shí)不僅是在生產(chǎn)力領(lǐng)域的明確的科學(xué)技術(shù)知識(shí)，在哈耶克看來(lái)，他還應(yīng)該包括社會(huì)的風(fēng)俗習(xí)慣等“社會(huì)知識(shí)”（non-rational factors所構(gòu)成影響的知識(shí)，我解釋為social knowledge）。生產(chǎn)關(guān)系是人們?cè)谏鐣?huì)生產(chǎn)中所結(jié)成的人與人之間的關(guān)系。哈耶克將知識(shí)的概念擴(kuò)大延伸，這種擴(kuò)展使得“知識(shí)” 不以生產(chǎn)力為媒介，而成為人類(lèi)社會(huì)體系不斷進(jìn)步的直接原因之一，不僅僅是作為人類(lèi)社會(huì)進(jìn)步的表現(xiàn)或是間接動(dòng)力而存在。哈耶克的“制度”是建立在其對(duì)知識(shí)的劃分的基礎(chǔ)上，形成系統(tǒng)（system），在這種“系統(tǒng)”中存在著許多的彼此相聯(lián)系的環(huán)節(jié)，每一個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)系的密切性就如同哈耶克本人對(duì)“秩序”的定義一樣。這種系統(tǒng)是一種在實(shí)踐中群體行為關(guān)系的行為總結(jié)，這種系統(tǒng)的建立是在長(zhǎng)期實(shí)踐基礎(chǔ)之上的，是經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)代人不斷“試錯(cuò)”調(diào)整，最后在一定時(shí)期內(nèi)固定、另一個(gè)時(shí)期內(nèi)重復(fù)循環(huán)呈現(xiàn)螺旋式擴(kuò)展的關(guān)系。因此這種秩序是自發(fā)的，同時(shí)沿著一定的邏輯是可以推導(dǎo)出來(lái)為理性所掌握的。“社會(huì)知識(shí)”的自發(fā)性對(duì)個(gè)體行為刺激和約束，導(dǎo)致人類(lèi)社會(huì)秩序演化的自發(fā)性，從而使人類(lèi)社會(huì)以一種“進(jìn)化”的方式發(fā)展，即從實(shí)踐到經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而上升為理性認(rèn)識(shí)，形成內(nèi)在的秩序體系，然后“試錯(cuò)”，再實(shí)踐，在總結(jié)……如此循環(huán)演化的過(guò)程，而不是象建構(gòu)理性主義者所認(rèn)為的那樣是沿著某位先人所設(shè)定的道路前進(jìn)。
但是，“制度創(chuàng)新來(lái)自統(tǒng)治者不是選民。這是因?yàn)楹笳呖偸敲媾R著搭便車(chē)問(wèn)題。對(duì)統(tǒng)治者來(lái)說(shuō)，既然他沒(méi)有搭便車(chē)問(wèn)題，他就要不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新以適應(yīng)相對(duì)價(jià)格的變化。因此，使得勞動(dòng)更加稀缺的土地與勞動(dòng)相對(duì)稀缺性的變化就會(huì)促使統(tǒng)治者變革制度以適當(dāng)?shù)卦黾觿趧?dòng)的租金，

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