境外建筑工程項目管理的現(xiàn)狀和對策(三)

4.3.1 風(fēng)險的定義及特征

    風(fēng)險發(fā)生在某些特定時間，當(dāng)某些條件達(dá)成時，產(chǎn)生的與人們預(yù)期偏離的現(xiàn)象，這種偏離可能會增大或者損害人們的利益，而且偏離程度上也有大小之分。但是風(fēng)險也不知有害處，有時候它也會給事情帶來轉(zhuǎn)機，所以，風(fēng)險往往也蘊藏著巨大的機遇和利益，因此學(xué)會重視風(fēng)險管理，充分利用風(fēng)險至關(guān)重要。

    風(fēng)險的特征：（1）客觀性：只要某些條件成熟，風(fēng)險就有可能發(fā)生，風(fēng)險無時無刻無處不在。（2）不確定性：由于人們會受到主客觀因素的影響，人們不可能準(zhǔn)確預(yù)知風(fēng)險發(fā)生的時間地點，以及風(fēng)險的影響程度。（3）行為相關(guān)性：面對風(fēng)險，不同的決策者會采取不同的策略和管理方法。（4）潛在性：風(fēng)險的存在和發(fā)生需要一定的條件，其不確定性決定了其發(fā)生只是在一定時間一定環(huán)境中的一種可能，這種可能性與現(xiàn)實真實發(fā)生還有一段距離，在風(fēng)險發(fā)生之前，其只是一種潛在存在。（5）利益相關(guān)性：風(fēng)險與人們的利益緊密相關(guān)。（6）雙重性：由于風(fēng)險偏離的雙向性，風(fēng)險的發(fā)生可能會給人類帶來好的也可能是壞的影響。（7）可測性：風(fēng)險的發(fā)生由客觀條件決定，而客觀事物都是能被人們所認(rèn)知的，人們完全可以通過掌握了解風(fēng)險發(fā)生的客觀條件，來認(rèn)知風(fēng)險。

4.3.2 風(fēng)險管理的內(nèi)容、特點及意義

風(fēng)險管理，指的是人們對潛在的意外損失進(jìn)行辨識、評估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，即在主觀上盡可能有備無患或在無法避免時亦能尋求切實可行的補償措施，從而減少意外損失或進(jìn)而使風(fēng)險為我所用。

    在企業(yè)經(jīng)營的過程中，無時無刻不面臨風(fēng)險，并且這些風(fēng)險有利有弊，有大有小，大的可以決定企業(yè)生死，小的也會使企業(yè)遭受損失。所以無論風(fēng)險大小，企業(yè)都應(yīng)該引起相當(dāng)?shù)闹匾暎�做好風(fēng)險管理，變不利因素為有利因素，才能使企業(yè)在面對風(fēng)險的考驗時立于不敗之地，得以長久發(fā)展。所以企業(yè)應(yīng)該積極學(xué)習(xí)風(fēng)險管理相關(guān)理論知識，加強企業(yè)風(fēng)險管理意識，完善完善的風(fēng)險管理機制，以確保企業(yè)穩(wěn)步盈利，健康發(fā)展

4.4國際工程風(fēng)險管理

4.4.1 政治風(fēng)險

（1）對華關(guān)系：需要重視工程所在國與我國的關(guān)系，與我國建立友好邦交關(guān)系的工程所在國往往會提供給我國公司較為優(yōu)惠的條件，以及工程建設(shè)方面的相關(guān)幫助，工程所在國的政局是否穩(wěn)定與對華關(guān)系的穩(wěn)定息息相關(guān)，工程所在國的政局變更很可能會帶來對華關(guān)系的變更，從而給我國企業(yè)帶來有利的或者不利的影響，但這種風(fēng)險是不可控的。

（2）戰(zhàn)爭和內(nèi)亂：工程所在國若存在戰(zhàn)爭和內(nèi)亂，不可避免會給外國承包企業(yè)帶來很多不利影響，這種風(fēng)險一旦發(fā)生，承包商雖然可以像業(yè)主索取一定的賠償，但是往往因為損失難以計量，很難使得雙方都滿意。

（3）宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整：國際工程項目一般都是工程所在國的超大型項目，關(guān)系到該國的經(jīng)濟命脈，國計民生，該國的經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，有可能會影響到這些國際工程項目，致使項目變更或者終止。

（4）社會治安及環(huán)境：工程所在國的社會環(huán)境是否有序，對工程項目順利實施有很大影響，如果社會環(huán)境混亂，搶劫偷盜現(xiàn)象嚴(yán)重，恐怖活動頻發(fā)，嚴(yán)重威脅承包企業(yè)的生命財產(chǎn)安全，工程項目就會沒辦法實施。

（5）業(yè)主的風(fēng)險：我國的多數(shù)海外工程項目位于發(fā)展中國家，由于這些國家的法律制度尚不完善，政府官員和業(yè)主成員相比比較腐敗，都想利用法律的漏洞和手中權(quán)力為自己撈利益，在利益驅(qū)使下，他們就會干預(yù)工程項目的正常實施，導(dǎo)致工期拖延、成本增大，從而對我國承包企業(yè)不利。

（6）國有化風(fēng)險：工程所在國直接將承包企業(yè)在該國的資產(chǎn)沒收或占有，或者通過一些間接方式將承包企業(yè)的資金和利潤留在了本國，使得資金不能匯回本國，企業(yè)會因此蒙受巨大的損失。

（7）保護(hù)主義：有些國家為了保護(hù)本國利益，采取了一些對國外承包企業(yè)的不利措施，例如實施稅收歧視政策、限制簽證等。

4.4.2 經(jīng)濟風(fēng)險

 （1）政府經(jīng)濟狀況：在資金來源不是國際金融機構(gòu)的貸款的情況下，需要對該國的經(jīng)濟狀況進(jìn)行調(diào)查，了解該國政府收支情況、外匯儲備情況、外債及還債情況等，進(jìn)而分析該國的承擔(dān)能力，防止該國政府長期拖欠工程款，造成承包企業(yè)的損失。

（2）工程款支付風(fēng)險：要特別關(guān)注業(yè)主的付款信用，因為國際工程一般投資巨大而且周期長，承包企業(yè)大多是負(fù)債經(jīng)營，資金周轉(zhuǎn)的快慢決定了項目經(jīng)濟效益的好壞，而工程款支付是否及時在很大程度上影響著承包企業(yè)的利益。

（3）物價上漲風(fēng)險：一般國際工程合同為了應(yīng)對物價波動的情況都會設(shè)有價格調(diào)整條款，并且很多業(yè)主會在合同中會采用“重大差價調(diào)整”的原則，也就是只有當(dāng)物價波動超出一定范圍后才會對價格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，甚至在有些情況下取消相關(guān)條款，這就需要承包企業(yè)在投標(biāo)報價時考慮物價波動因素。

（4）外匯風(fēng)險：國際工程項目是一項跨國的經(jīng)濟活動，必然要使用到多種貨幣進(jìn)行結(jié)算，由于國際工程的工期長，貨幣匯率又是不斷變化的。

4.4.3 環(huán)境風(fēng)險

環(huán)境風(fēng)險包括兩個方面：自然環(huán)境風(fēng)險和社會人文環(huán)境風(fēng)險。

（1）自然環(huán)境風(fēng)險要考慮工程地的氣候、地形、地質(zhì)、水文等條件，還要考慮如地震、暴雨、颶風(fēng)等不可抗力自然災(zāi)害的發(fā)生幾率，這些因素在之后施工的過程中會很大程度上影響工程項目的是否能夠順利進(jìn)行。 

（2）社會人文環(huán)境風(fēng)險要考慮工程所在地的基礎(chǔ)設(shè)施情況、社會服務(wù)條件、風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰等。 

4.4.4 項目實施風(fēng)險

（1）業(yè)主提供的項目資料不全：由于各種原因，業(yè)主提供資料可能會存在模糊不清、不準(zhǔn)確或者與實際不符的現(xiàn)象，然而業(yè)主并不需要對這些資料負(fù)責(zé)，那么這樣責(zé)任和風(fēng)險就落到了承包企業(yè)的身上。

（2）施工技術(shù)問題：項目在實施過程中會遇到各種各樣的技術(shù)問題，比如承包企業(yè)技術(shù)人員沒有掌握好項目采用需要的新技術(shù)、新工藝；業(yè)主頻繁對工程提出新要求，影響了工程的施工；工程各工序以及各個階段銜接并不順利。

（3）物資采購風(fēng)險：由于國際工程一般項目規(guī)模都較為巨大，物資采購數(shù)量多，范圍廣，程序復(fù)雜，加之各種物資的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)繁多、供應(yīng)商多而且資信不穩(wěn)等，致使物資采購面臨了重重風(fēng)險。

（4）項目管理人員及技術(shù)人員素質(zhì)：國際工程項目是一項跨國的經(jīng)濟活動，這需要我國承包企業(yè)擁有一批能在世界舞臺上施展才華的人才，然而目前我國承包企業(yè)十分缺乏這樣的人才，這就在我們與其他國家承包企業(yè)競爭的過程中處于劣勢，管理人員及技術(shù)人員的素質(zhì)的高低將直接決定了我國承包企業(yè)能否嚴(yán)格按照業(yè)主要求進(jìn)行施工，避免返工。

4.4.5 合同風(fēng)險

（1）合同內(nèi)容風(fēng)險：國際工程項目合同條款內(nèi)容可能會存在不恰當(dāng)?shù)牡胤交蛘吲c法律相違背的地方，這就會使合同存在缺陷或者合同不成立所造成的巨大風(fēng)險。但是合同內(nèi)容往往更傾向于對業(yè)主有利的情況而不利于承包企業(yè)，所以需要承包企業(yè)在簽署承包合同前仔細(xì)研究。

（2）合同條款表述模糊：合同中會可能會出現(xiàn)比如“……使工程師滿意”、“……工程師批準(zhǔn)/同意”之類的表述，這就造成在施工中全要受制于監(jiān)理工程師的指揮，承包企業(yè)需要與監(jiān)理工程師加強溝通理解，防止其任意曲解條款，惡意更改標(biāo)準(zhǔn)尺度。

（3）合同翻譯風(fēng)險：翻譯人員可能會將合同條款翻譯的不夠準(zhǔn)確，造成與業(yè)主實際意思有所偏差，執(zhí)行合同的時候就會引起不必要的損失。

4.5 國際工程風(fēng)險因素分析

4.5.1 分析步驟

國際工程風(fēng)險因素分析主要步驟如下：

（1）采集數(shù)據(jù)：可以從承包企業(yè)的以往的歷史記錄中獲取，結(jié)合各方面專家的主觀判斷中獲得風(fēng)險的主觀評估數(shù)據(jù)。

（2）構(gòu)造風(fēng)險分析模型：根據(jù)統(tǒng)計得到的數(shù)據(jù)，建立風(fēng)險分析模型。

（3）對風(fēng)險影響進(jìn)行分析和評價：將風(fēng)險發(fā)生的可能性和可能的結(jié)果結(jié)合起來，綜合考慮，評估風(fēng)險的影響程度。

4.5.2 風(fēng)險分析工具——網(wǎng)絡(luò)分析法（ANP）、主成分分析法

4.5.2.1 網(wǎng)絡(luò)分析法

網(wǎng)絡(luò)分析法（ANP）由層次分析法發(fā)展而來，在層次分析法基礎(chǔ)上考慮了層與層之間，元素與元素之間的影響關(guān)系，使分析結(jié)果更貼近實際。

基本原理：ANP 首先將要研究問題的所有相關(guān)元素劃分為兩類：一類為控制層元素，包括研究問題的研究目標(biāo)和研究所采用的決策準(zhǔn)則。每個決策準(zhǔn)則之間是沒有關(guān)系的，他們都只受目標(biāo)元素的影響。控制元素中根據(jù)實際需要是可以沒有決策準(zhǔn)則的，但必須要有一個研究目標(biāo)。每個準(zhǔn)則的權(quán)重是可以采用 AHP 方法獲得的。另一類為網(wǎng)絡(luò)層元素，這類元素根據(jù)一定的相關(guān)性組成了一個個元素組，這些元素組都受準(zhǔn)則層元素的控制，不但這些元素組之間存在著互相影響的關(guān)系，元素組內(nèi)部的各個元素之間也存在著相互影響的關(guān)系，這些相互影響關(guān)系使得這一類的元素組成了一個錯綜復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，將這些關(guān)系表現(xiàn)出來繪制成圖，如圖 3-1所示：

圖 3-1 ANP 網(wǎng)絡(luò)圖

由上圖可以看出網(wǎng)絡(luò)分析法與層次分析法的最大不同之處就在于，網(wǎng)絡(luò)分析法將元素之間的各種相互影響關(guān)系都考慮到了，它通過構(gòu)建“超矩陣”，并進(jìn)過計算得出各個因素的混合權(quán)重。在 ANP 網(wǎng)絡(luò)模型中元素間沒有嚴(yán)格的層次關(guān)系，元素之間的相互影響關(guān)系都是通過用雙箭頭來表示的。箭頭所指向的因素為影響因素，箭尾指向的因素為被影響的因素。而因為 ANP 考慮到了實際中的這種相互影響關(guān)系，其越來越多的被應(yīng)用到了更廣的領(lǐng)域中去。

4.5.2.2 主成分分析法

    研究的問題經(jīng)常會涉及到方方面面，方方面面都可能與我們所要研究的問題有千絲萬縷的聯(lián)系，問題涉及的方面過多無疑不利于我們對問題的分析，因此我們要利用事物間的相互關(guān)系，在最大程度保留研究問題信息的情況下，減少要考慮的方面，即進(jìn)行降維處理。

假設(shè)我們收集到 n組數(shù)據(jù)，每一組數(shù)據(jù)有 p 個數(shù)值，這樣我們就可以完成一個 n×p 階的數(shù)據(jù)矩陣，

 

我們把其中一組數(shù)據(jù)中的 p 個數(shù)值記為 x1，x2，…，xp，假設(shè)降維處理后有 m個數(shù)值，我們把它們記為 z1，z2，z3，…，zm（m≤p），則按照下式對數(shù)據(jù)進(jìn)行降維處理。

              

上式中，z1，z2，z3，…，zm（m≤p）即為我們需要求得的主成分，式中的系數(shù) lij為實際數(shù)值 xj（j=1，2，…，p）在各個主成分上的載荷，表示與主成分之間的相關(guān)程度。

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