東北證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理研究

我國(guó)的證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中，遇到的很多風(fēng)險(xiǎn)都是操作風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)都有著操作風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的營(yíng)業(yè)部更是直接面相客戶的窗口。因此發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)事件的頻率最高的部門就是證券公司營(yíng)業(yè)部。只有提高證券公司營(yíng)業(yè)部的工作人員對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管理應(yīng)對(duì)和認(rèn)知能力，提高對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理水平，才能使證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性降低。本研究以東北證券公司的營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行管理為研究對(duì)象，首先對(duì)證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理選題背景、研究意義與關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的概念進(jìn)行了闡述，對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的根源進(jìn)行分析。然后提出了建設(shè)管理操作風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制、人力資源開發(fā)的管理與加強(qiáng)、完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的措施、建立外部事件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制幾項(xiàng)措施。通過對(duì)東北證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)研究，可為我國(guó)證券公司營(yíng)業(yè)部提供良好的借鑒，愿以此來加強(qiáng)證券公司營(yíng)業(yè)部工作人員對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和管理能力，提高操作風(fēng)險(xiǎn)管理水平，讓證券公司營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]：證券公司；營(yíng)業(yè)部；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；操作風(fēng)險(xiǎn)管理

目       錄

1 緒論1

1.1 選題背景1

1.2 研究目的意義1

1.2.1 研究目的1

1.2.2 研究意義2

2 相關(guān)概念3

2.1 操作風(fēng)險(xiǎn)概念3

2.2 操作風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)3

2.3 操作風(fēng)險(xiǎn)分類4

3 東北證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀5

3.1 東北證券公司與其營(yíng)業(yè)部基本情況5

3.2 東北證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)5

3.3 東北證券公司營(yíng)業(yè)部的操作風(fēng)險(xiǎn)6

4 東北證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的問題8

4.1 制度流程有待完善8

4.1.1 制度流程設(shè)計(jì)存在缺陷8

4.1.2 制度流程設(shè)計(jì)崗位牽制不力8

4.2 員工行為不當(dāng)9

4.2.1 違規(guī)操作業(yè)務(wù)9

4.2.2 違規(guī)提供交易10

4.2.3 員工和經(jīng)紀(jì)人管理不到位10

4.3 信息技術(shù)系統(tǒng)漏洞11

5 東北證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策13

5.1 完善內(nèi)部控制管理機(jī)制13

5.1.1 營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程梳理和流程優(yōu)化13

5.1.2 健全審批授權(quán)制度和分離崗位制度14

5.2 優(yōu)化操作風(fēng)險(xiǎn)管理流程15

5.2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別15

5.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與計(jì)量16

5.2.3 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)16

5.2.4 風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋17

5.2.5 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告17

5.3 加強(qiáng)人力資源的開發(fā)與管理17

5.3.1 績(jī)效考核管理18

5.3.2 崗位差異化管理18

5.3.3 員工管理19

5.4 優(yōu)化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)平臺(tái)19

5.4.1 內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告19

5.4.2 事后進(jìn)行稽核20

5.5 建立外部事件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制20

6 結(jié)論22

文獻(xiàn)