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淺論反壟斷法的除外制度(一)

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[摘要]：
反壟斷法的適用除外制度是整個反壟斷法律制度的重要組成部分，它與反壟斷法的禁止制度相互配合,共同擔當著維護經濟自由和經濟民主、促進社會公益的重任。許多市場經濟發達的國家和地區都建構了較為完善的反壟斷法適用除外制度,同時,隨著經濟發展和社會演進,他們也不斷地對各自的制度進行調整。因此,比較分析主要國家和地區的反壟斷法適用除外制度,探討適用除外制度的生成根由,研究適用除外制度的變遷趨勢,對完善我國反壟斷法的適用除外制度具有重要意義。
[關鍵詞]：反壟斷法除外制度   范圍與適用條件   評析
一、反壟斷法適用除外制度概述
（一）適用除外制度概念
適用除外制度，又稱例外制度，是指國家為了保護整個國民經濟的健康發展，在反壟斷法等有關法規中規定的對某些行業或企業的壟斷行為不適用壟斷禁止政策的法律制度。適用除外制度對反壟斷法的禁止壟斷制度的放寬，是反壟斷法的重要組成部分，對保證國民經濟的健康發展有著重要意義。除外制度的適用在反壟斷法剛性的法律體系上創造了一個柔性的部分�？梢哉f整部反壟斷法的特征在于其政策性、操作的技巧性，除外制度的適用就是其中最有亮點的部分。
（二）反壟斷法適用除外制度的意義及價值取向
1、反壟斷法適用除外制度的意義
　　反壟斷法適用除外制度作為反壟斷法上的一項重要制度，是其不可或缺的組成部分。適用除外制度是保護本國特定行業和特定企業制度設計，除外適用制度在中國反壟斷立法中的地位和功能應得到加強，發揮利用除外適用制度保護國內產業和相關企業的重要意義具體而言。
2、反壟斷法適用除外制度的價值取向
適用除外的功能在于排除反壟斷法的適用，同時也就對相關行業和行為的保護。就反壟斷法而言，隨著經濟全球化和市場全球化，美國采取內外有別的反壟斷政策，其目的就是要維護競爭優勢。歐盟委員會認為，競爭政策在國際市場中具有雙重作用，對內要保護歐盟內部大市場的公平競爭，對外則要保護歐盟企業進入外國市場。因此，適用除外制度也就肩負起了在反壟斷過程中，保護有利的壟斷行為的政策性責任�！坝欣钡呐袛嗷A是本國的經濟利益。在不違背國際法律基本義務前提下，除外適用制度為我國企業提供難得的保護手段。這一點應引起高度的重視。既然除外制度有此功能，就應占于整部壟斷法的價值，至少要包括壟斷協議和濫用市場支配地位兩部分企業兼并也應予以申報的例外規定。而從目前的反壟斷法大綱來看，還沒有對濫用市場支配地位的除外予以規定。
（三）反壟斷法適用除外制度的立法沿革
從世界范圍來看,反壟斷法適用制度除外經歷了由行業適用除外向行為適用除外轉變,即隨著人類經濟理念的變遷,在諸如金融、農業行業中引進競爭機制,更有益于增進社會福利，重視抽象規則和具體規則的聯合應用。從世界范圍看，一些發達國家如德國等,已經逐步取消或減弱反壟斷法適用除外制度在公用事業領域內的執行,而是在上述領域引入了適度競爭,從而取得了較好的經濟效益和社會效益。
反壟斷法適用除外制度是市場經濟國家在反壟斷的經濟實踐和法律研究中誕生并逐步發展、完善起來的。美國、德國、日本和歐盟不僅是當今經濟最為發達的國家和地區,而且,它們也是反壟斷立法完備、執法和司法活動頻繁、法學理論較為深厚的國家和地區。因此它們是我們思考和研討反壟斷法適用除外制度的出發點和重要參照對象。
1、美國不同行業所適用不同的除外制度立法體例
美國越來越注重調查和制裁國際卡特爾，在1997年至1998年美國反壟斷案件的一半被告是外國公司。美國之所以緊緊盯住國際卡特爾，保險業、體育運動適用除外保險業豁免適用反托拉斯法，主要規定于國會制定的麥克卡蘭—費古森法。州行為適用除外州政府作為主權單位，其限制貿易行為可以除外使用聯邦反托拉斯法。請愿行為適用除外所謂請愿行為，是指企業或企業聯合組織要求聯邦政府或州政府采取措施限制貿易等游說行為。
2、德國適用除外制度立法體例
德國《反限制競爭法》自始就確立了禁止卡特爾的基本原則。同時，法律在此項原則之外，還規定了許多卡特爾例外，即規定禁止卡特爾原則不適用于特定的主體、特定的經濟領域或特定的經濟行為。1999年1月1日，德國新修訂的《反限制競爭法》正式施行。此次修訂本著強化競爭的原則，對卡特爾豁免作了較大幅度的調整。可適用除外的行為主要包括條件卡特爾、專門化卡特爾、中小企業卡特爾、合理化卡特爾、結構卡特爾、部長特許卡特爾等。
3、歐盟適用除外制度立法體例
歐盟的除外適用制度分為類型豁免和個案豁免兩大類。其共同源于羅馬條約第85條第3款：“第一款的規定在下列情況下可能被宣告不適用：—行為人之間的任何協議或者任何類型的協議；—行為人團體的任何決議或者任何類型的決議；—任何協同行為或者任何類型的協同行為，其有助于改進商品的生產和流通，或者促進技術或者經濟的進步，同時使消費者公平分享由此產生的利益，并且：（1）除非為實現這些目標所必需者外，對有關行為人不強加限制；（2）對于所涉及的產品的重要部分，不給予此種行為人排除競爭的可能性�！睂儆陬愋突砻夥秶南拗聘偁巺f議自動被免除限制競爭的責任，無需再申請歐盟委員會的核準。類型豁免通常也加有限制，包括一個撤回條款，特定條件下，歐盟委員會可以撤回該豁免。并且豁免必須有時間限制，通常為10年，最長為15年。類型豁免通常要符合一般的條件，這些條件通常涉及商品在成員國之間的自由流動，以及受豁免保護的這些商品之間繼續存在著競爭。根據歐洲法院的觀點，對類型豁免必須加以嚴格解釋。只有具體協議完全準確地符合法律規定的條件，才可以使用類型豁免。其類型主要是獨家銷售協議、獨家購買協議、專業化協議、研究和開發協議、特許協議等。
通過對各國反壟斷法適用除外制度規定的比較,可以看出各國的適用除外制度具有以下共同的特征:
一是適用除外制度的普遍性。適用除外制度的普遍性表現在制定了反壟斷法的各國大都建立和實施了適用除外制度。二是立法體例的多樣性。立法體例的多樣性表現在各國采用了多種立法體例來規定適用除外制度。三是適用除外制度的變化性。變化性表現在反壟斷法雖然是為了保障自由的競爭秩序而產生的,但其較強的經濟政策性使得它受到各個時期的國家經濟形勢、產業政策甚至主流經濟理論的影響很大,從而表現出較強的變化性和不確定性。四是適用除外制度的相對性。相對性表現在各國反壟斷法對其適用對象并非全面、絕對的適用除外,而是有條件的、相對的適用。
4、中國適用除外制度立法體例
《中華人民共和國反壟斷法》已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議于2007 年 8月30 日通過,自2008年8月1日起施行。反壟斷法的起草工作歷經十余年,廣泛征求了國務院有關部門、地方人民政府、企業、有關社會團體以及國內外專家的意見,并召開了反壟斷法國際研討會。可以說,這部法律既與國際通行做法接軌,又適合中國國情。
二、反壟斷法適用除外范圍與適用條件
反壟斷法不僅就禁止性規定的形式和范圍作出明確規定，而且還要規定適用除外制度的范圍。只有對二者的表現形式和范圍作出明確的規定，才能使壟斷管理機關處理壟斷案件時，正確、嚴格適用法律，保護合法壟斷，限制和制裁非法壟斷。
（一）、西方國家反壟斷法適用除外范圍與適用條件
西方發達國家的反壟斷法對適用除外制度的范圍作了較為詳細的規定。從各國反壟斷法立法來看，適用除外制度主要包括以下幾個方面：
1、特定的經濟部門，一般是指具有一定的自然壟斷性質的公用公益事業，如、電力、通訊運輸、水、煤氣、銀行、保險、郵電等行業。
2、知識產權領域，該產權本身就具有獨占性和壟斷性，因此不適用反壟斷法。但需要說明的是，如果知識產權專有人濫用權利，對受讓人和被許可人的造成限制，嚴重影響競爭對手的利益和損害交易對方的利益，這就屬對競爭的危害，構成限制競爭行為，也要受反壟斷法的制裁。
3、特定時期和特定情況下的壟斷行為和聯合行動，又稱“特殊卡特爾領域”，是指在經濟不景氣時期為調整產業結構的合并、兼并以及發生嚴重災害及戰爭情況下的壟斷行為。
（二）我國反壟斷法適用除外的范圍
我國反壟斷法適用除外的范圍包括以下幾種：
1、國家壟斷行業
《反壟斷法》第七條規定：“國有經濟占控制地位的關系國民經濟命脈和國家安全的行業以及依法實行專營專賣的行業，國家對其經營者的合法經營活動予以保護，并對經營者的經營行為及其商品和服務的價格依法實施監管和調控，維護消費者利益，促進技術進步�！睘榱艘幏洞祟悏艛嘟洜I者的行為，保護消費者的合法權益，維護社會整體利益。本法第二款對上述經營者還明確提出了法定要求：依法經營，誠實守信，嚴格自律，接受社會公眾的監督，不得利用其控制地位或者專營專賣地位損害消費者利益。
2、知識產權領域
知識產權是一種智慧型財產權。而權利人享有的獨占性、壟斷性的權利也是其作為知識產權的本質屬性�！吨腥A人民共和國反壟斷法》第五十五條規定：“經營者依照有關知識產權的法律、行政法規規定行使知識產權的行為，不適用本法；但是，經營者濫用知識產權，排除、限制競爭的行為，適用本法�！敝R產權法與反壟斷法的終極目標是一致的，都是為了更好的參與競爭。知識產權的權利人之所以要研究開發該智力成果，其目的是為了增強自身競爭實力。
3、特定行業

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Tags：反壟斷法除外制度

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