地區(qū)發(fā)展差距的衡量與縮小的路徑(一)

 地區(qū)發(fā)展差距的衡量與縮小的路徑
 
 摘     要：本文在收集整理了反映中國東、中、西部地區(qū)人均GDP、教育和出生時預(yù)期壽命數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，利用UNDP的人類發(fā)展指數(shù)法估算了按地區(qū)劃分的收入指數(shù)、教育指數(shù)和出生時預(yù)期壽命指數(shù)，并計算了按地區(qū)劃分的人類發(fā)展指數(shù)。基本結(jié)論是：自20世紀(jì)90年代以來，地區(qū)人均GDP上的差距始終是最大的，無論是絕對差距還是相對差距都呈擴大的趨勢；教育發(fā)展差距是最小的，東部與中西部地區(qū)教育發(fā)展的差距沒有明顯的變化，教育發(fā)展差距的擴大主要體現(xiàn)在高等教育階段；人口出生時預(yù)期壽命的差距呈現(xiàn)出整體縮小的趨勢；人類發(fā)展的絕對差距仍在不斷擴大，短時期內(nèi)沒有明顯的縮小趨勢。在此基礎(chǔ)上用主成分分析法得到了影響中國人類發(fā)展水平的主要因素－市場化和城市化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科教文衛(wèi)事業(yè)發(fā)展以及對外開放程度等。中國要縮小地區(qū)發(fā)展差距，必須樹立科學(xué)發(fā)展觀，從這幾路徑著手。
 關(guān)鍵詞：地區(qū)差距   發(fā)展   人類發(fā)展指數(shù)
  
 
 
 Measurement and Narrow Path 0f Regional Development Disparity
 
Abstract: On the basis of collection and compilation of yearly date of per GDP、education and life expectancy at birth by eastern 、central and western region，this study calculate three basic dimension indices-the per GDP、education and life expectancy indices，and human development index by regional. Our main conclusions are as following：Since 1990，regional disparity on per GDP is the largest，either the absolute disparity or comparative disparity widens dramatically，but the comparative disparity increases slowly；regional disparity on education is the smallest，the disparity between eastern and central region is showed in the stage of higher education；regional disparity on life expectancy at birth decreases gradually. Regional disparity on development increases evidently and the extent of enlargement has much greater. Using the Factor Analysis to got the factor for the Human Development of country，for market-oriented、Urbanization 、industry structure, science、education and medical project，the opening degree and so on. Chinese government to minimize the regional development disparity，must establish Scientific Development Views and take the measures in these Paths.
 Keywords:  Regional Disparity   Development   Human Development Index                  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 一、引   言
 縮小地區(qū)發(fā)展差距[本文地區(qū)差距是特指東、中、西部地區(qū)發(fā)展差距。]是中國第十一個五年規(guī)劃的重大課題，事關(guān)國民經(jīng)濟發(fā)展的大局和全面建設(shè)小康社會，是社會主義和諧社會建設(shè)的題中之意，因此研究地區(qū)差距問題有著巨大的現(xiàn)實意義。對于中國地區(qū)發(fā)展差距問題的研究，尤其是針對改革開放以來人均收入變化趨勢和影響因素的研究，已經(jīng)相當(dāng)?shù)纳钊耄�并積累了大量的文獻。這些文獻中，主要是對中國地區(qū)收入差距提出了各種不同的解釋與論證。但是，對地區(qū)差距的研究偏重于對地區(qū)收入差距的變化趨勢及其影響因素方面，在指標(biāo)的度量上側(cè)重于人均收入（發(fā)展數(shù)量方面），沒有將各地區(qū)受教育程度和衛(wèi)生健康狀況（發(fā)展質(zhì)量方面）等社會指標(biāo)納入研究范圍。楊永恒、胡鞍鋼、張寧（2005）利用人類發(fā)展指數(shù)法對中國的地區(qū)差距問題作了研究，主要是表明主成分分析法的技術(shù)優(yōu)勢，沒有對地區(qū)差距的度量作系統(tǒng)的研究。針對學(xué)術(shù)界在中國地區(qū)差距研究和指標(biāo)度量上存在的局限，本文利用人類發(fā)展指數(shù)法，量化中國各地區(qū)在人均GDP、受教育程度和人口出生時預(yù)期壽命三個指標(biāo)上的差距，對總體的發(fā)展差距和變化趨勢做了簡要的闡述。
 本文在收集了1990—2005年間中國東、中、西部地區(qū)[東部地區(qū)是指北京、天津、河北、遼寧、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、海南等11個省市；中部地區(qū)是指山西、河南、湖北、湖南、安徽、江西、黑龍江、吉林等8個省；西部地區(qū)是指內(nèi)蒙古、陜西、寧夏、甘肅、新疆、青海、西藏、四川、重慶、廣西、云南、貴州等12個省市自治區(qū)。本文的數(shù)據(jù)統(tǒng)計不包括港、澳、臺地區(qū)。]的人均GDP、預(yù)期壽命和綜合毛入學(xué)率、成人識字率等數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，從人均GDP、衛(wèi)生健康狀況與受教育程度三方面來測算中國在1990—2005年地區(qū)差距的變化趨勢，構(gòu)建了按地區(qū)劃分的人類發(fā)展指數(shù)的時間序列。本文的結(jié)構(gòu)安排是：第二部分闡釋發(fā)展經(jīng)濟學(xué)關(guān)于“發(fā)展”的基本概念以及人類發(fā)展指數(shù)的構(gòu)建方法；第三部分主要介紹資料來源、數(shù)據(jù)整理的方法并給出估算結(jié)果；第四部分從歷史的角度對中國各地區(qū)差距的現(xiàn)狀與變化趨勢進行了分析；第五部分對影響地區(qū)人類發(fā)展差距因素做了主成分分析；第六部分闡述了縮小地區(qū)發(fā)展差距的路徑；最后介紹本文的主要結(jié)論與政策建議。
 二、基本概念、主要指標(biāo)和衡量方法
 經(jīng)濟學(xué)特別是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)在不同的發(fā)展階段對“發(fā)展”這個概念有不同的理解，衡量發(fā)展程度的指標(biāo)和方法一直是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的研究主題。在20世紀(jì)50—60年代，許多發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家強調(diào)發(fā)展的數(shù)量問題，即經(jīng)濟總量的擴大和人均收入的提高，發(fā)展戰(zhàn)略是追求GNP的快速增長，但忽視了對社會成員基本需要的滿足和增長成果的公平分配。20世紀(jì)70年代以來，經(jīng)濟學(xué)家認識到“經(jīng)濟發(fā)展”不等同于“經(jīng)濟增長”，認為經(jīng)濟增長只是經(jīng)濟發(fā)展的前提與手段，經(jīng)濟發(fā)展是經(jīng)濟連續(xù)的動態(tài)增長過程，同時伴隨著生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、消費結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、分配結(jié)構(gòu)的變化。此時經(jīng)濟學(xué)家和政策制定者在重視經(jīng)濟增長的同時，焦點轉(zhuǎn)移到普遍的絕對貧困、日益不平等的收入分配和嚴(yán)重的失業(yè)上，主張把實現(xiàn)經(jīng)濟的快速增長、減少不平等和根除絕對貧困等作為經(jīng)濟發(fā)展的主要目標(biāo)。
 進入20世紀(jì)90年代，“發(fā)展”這一概念的內(nèi)涵進一步擴展。1998年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者阿瑪?shù)賮啞ど瓘娬{(diào)權(quán)利（entitlements）和增強“人的能力”（Sen.1983），將發(fā)展界定為一個不斷擴大人們選擇和真實自由的過程，提倡將消除貧困、人身束縛、各種歧視性壓迫和提供法治權(quán)利、社會保障等作為發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)（Sen.1999）。聯(lián)合國開發(fā)計劃署（UNDP）根據(jù)森的思想提出了人類發(fā)展的概念，將人類發(fā)展界定為健康長壽的生命、良好的教育和體面的生活水平，還包括政治自由、參與社會生活以及人身安全等方面。為了對各國人類發(fā)展的水平進行度量和比較，1990年UNDP 提出了一整套度量人類發(fā)展水平的指標(biāo)體系，主要內(nèi)容包括：擴大人民的選擇、健康長壽的生命、知識的獲取、獲得體面的生活所需的資源、環(huán)境保護、人身安全和性別平等方面的指標(biāo)。根據(jù)以上的指標(biāo)構(gòu)建了多種人類發(fā)展指數(shù)，如人類發(fā)展指數(shù)（HDI）、人類貧困指數(shù)（HPI）、性別發(fā)展指數(shù)（GDI）等。其中人類發(fā)展指數(shù)是衡量發(fā)展程度的最基本指標(biāo)，能綜合反映一國的總體發(fā)展水平，是國際上比較常用的統(tǒng)計指標(biāo)。
 人類發(fā)展指數(shù)（HDI）是衡量人類發(fā)展成就的總量指標(biāo)，綜合反映了一國在人類發(fā)展的三個方面的平均成就，它由三個指標(biāo)構(gòu)成：（1）健康長壽的生活，用出生時的預(yù)期壽命來表示。（2）教育或知識的獲取，用成人識字率（占2/3權(quán)重）以及小學(xué)、中學(xué)和大學(xué)的綜合毛入學(xué)率（占1/3權(quán)重）來表示。(3)體面的生活水平，用人均GDP（PPP美元）來表示。具體的構(gòu)建過程如圖1。
 內(nèi)容    健康長壽的生命        知識的獲取               體面的生活
 指標(biāo)    出生時預(yù)期壽命     成人識字率+毛入學(xué)率（GER）    人均GDP
                            成人識字率指數(shù)+GER指數(shù)    

              
 指數(shù)      預(yù)期壽命指數(shù)            教育指數(shù)            人均GDP指數(shù)

                                人類發(fā)展指數(shù)（HDI）
                   圖1    人類發(fā)展指數(shù)的構(gòu)建框架[人類發(fā)展指數(shù)的構(gòu)建參考宋洪遠、馬永良：《使用人類發(fā)展指數(shù)對中國城鄉(xiāng)差距的一種估計》，《經(jīng)濟研究》2004年第11期
]
                                   表1[資料來源：UNDP，2002：《2002年人類發(fā)展報告》]   計算HDI的最大值和最小值
 指標(biāo) 最大值 最小值
出生時預(yù)期壽命（歲） 85 25
教育指標(biāo) 成人識字率（%）
綜合毛入學(xué)率（%） 100
100 0
0
人均GDP（PPP美元） 40000 100
 在計算HDI之前，首先必須生成三個指標(biāo)對應(yīng)的單項指數(shù)。三個單項指標(biāo)都被規(guī)定了最大值與最小值，具體的見表1。單項指標(biāo)可以通過統(tǒng)一的公式計算，公式一般為：
 單項指數(shù)=(實際值-最小值)÷(最大值-最小值)。
 通過公式計算的單項指標(biāo)數(shù)值都在0—1之間，越接近于1，說明單項指標(biāo)的表現(xiàn)越好。
 人類發(fā)展指數(shù)將健康長壽的生命（出生時預(yù)期壽命）和受教育程度放在與體面的生活（人均GDP）同等重要的位置，所以HDI是這三個單項指數(shù)的簡單平均數(shù)，值在0—1之間，越接近于1，表明人類發(fā)展水平越高。
 本文利用人類發(fā)展指數(shù)來衡量中國地區(qū)發(fā)展差距，目的是綜合反映中國地區(qū)差距的現(xiàn)狀以及各地區(qū)在人均GDP、受教育程度和預(yù)期壽命（衛(wèi)生健康）上的發(fā)展情況，可以間接反映出各地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展與社會發(fā)展的偏離狀況，為落實“以人為本”的科學(xué)發(fā)展觀，縮小地區(qū)差距提供堅定的現(xiàn)實依據(jù)。研究的主要步驟是，先對人類發(fā)展指數(shù)的一些指標(biāo)進行地區(qū)分解和求單個指標(biāo)的平均值，并進一步計算各地區(qū)的單項指數(shù)，再估算各地區(qū)的人類發(fā)展指數(shù)，最后利用各個指數(shù)對地區(qū)差距的現(xiàn)狀和變化趨勢做出分析。
三、資料來源、數(shù)據(jù)整理、估算結(jié)果
 （一）人均GDP指數(shù)
 UNDP在計算人均GDP指數(shù)時是按購買力平價法（PPP）計算的美元GDP指數(shù)。但利用購買力平價法在數(shù)據(jù)統(tǒng)計上存在一些難度，對超過區(qū)間閾值的數(shù)值要按收入效用遞減規(guī)則進行折算，在操作上難度較大。所以本文利用UNDP常用的人均GDP指數(shù)計算公式: 
 人均GDP指數(shù)=（ln人均GDP-ln人均GDP最小值）/（ln人均GDP最大值-ln人均GDP最小值）。利用該公式首先要確定人均GDP的最大值與最小值，這就必須將最大值40000美元和最小值100美元（PPP美元）折成以人民幣為單位的最大值與最小值。根據(jù)2003年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，當(dāng)年中國按現(xiàn)行匯率（截止2003年）計算的GDP是1.41萬億美元，按PPP核算的GDP是6.43 萬億美元，即按現(xiàn)行匯率折算的GDP和按PPP折算的GDP的比值是0.2193。根據(jù)這一比值，40000美元和100美元（PPP美元）就折合成為8772美元和21.93美元，再用2003年美元兌人民幣的匯率1：8.277將其折算成人民幣，分別為72606元和181.5元。為了方便計算，將最大值和最小值分別調(diào)整為73000元和200元人民幣。所以，人均GDP指數(shù)的計算公式為：
 人均DGP指數(shù)=（ln人均GDP-ln200）/（ln73000-ln200）。         
 人均GDP指數(shù)的計算結(jié)果見表2。
 表2        按地區(qū)劃分的人均GDP與人均GDP指數(shù)
年份 按區(qū)域劃分人均GDP (當(dāng)年價/元) 人均GDP指數(shù)
 東部 中部 西部 全國 東部 中部 西部 全國
1990 1964 1264 1076 1634 0.388 0.313 0.286 0.357
1991 2443 1464 1308 1879 0.425 0.338 0.319 0.380
1992 3033 1712 1518 2287 0.462 0.365 0.344 0.414
1993 4082 2207 1887 2939 0.512 0.408 0.381 0.456
1994 5424 2892 2392 3923 0.560 0.454 0.421 0.505
1995 6777 3691 2942 4854 0.598 0.495 0.457 0.541
1996 7947 4426 3436 5576 0.625 0.526 0.483 0.565
1997 8844 4951 3810 6054 0.643 0.545 0.500 0.579
1998 9483 5249 4052 6307 0.655 0.555 0.511 0.586
1999 10102 5459 4172 6547 0.666 0.561 0.516 0.592
2000 10768 5978 4606 7078 0.677 0.577 0.533 0.605
2001 12071 6401 4942 7456 0.696 0.588 0.544 0.614
2002 13337 6931 5271 7972 0.713 0.602 0.555 0.626
2003 14603 7551 5708 8980 0.728 0.616 0.569 0.646
2004 16438 8849 6894 12336 0.747  0.642  0.600  0.699
2005 18430 9942 7858 13985 0.767 0.662 0.622 0.720
 資料來源：1990－2005年數(shù)據(jù)根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》和各省市自治區(qū)統(tǒng)計年鑒各年版有關(guān)數(shù)據(jù)計算
 （二）教育發(fā)展指數(shù)
 1、成人識字率(The adult literacy rate)
 成人識字率是指15歲及15歲以上掌握基本的讀寫能力與思考陳述能力的人占15歲及15歲以上的總?cè)丝跀?shù)的百分比，是與文盲率相對的指標(biāo)，在教育發(fā)展指數(shù)中占有2/3的權(quán)重。本文采用“成人識字率＝1－文盲率”這個公式衡量，這一指標(biāo)很好地體現(xiàn)了一國國民的受教育水平和總體的國民素質(zhì)，能夠較好地反映出一國或地區(qū)勞動力的素質(zhì)與技能水平。
 從1990年、2000年和2003-2005年份的《中國人口統(tǒng)計年鑒》與各省市自治區(qū)的人口年鑒中，能夠找到有關(guān)15歲及15歲以上的人口數(shù)、文盲的人口數(shù)，利用這些數(shù)據(jù)可以計算出各省市自治區(qū)各年份的成人識字率。再按地區(qū)劃分對各省市自治區(qū)各年份的成人識字率計算簡單平均數(shù)，即為地區(qū)的成人識字率。對1991—1999年和2001—2005年的缺失數(shù)據(jù)采用內(nèi)插法進行估算，最后得到1990—2003年各地區(qū)成人識字率和成人識字率指數(shù)的時間序列。
 按地區(qū)劃分的成人識字率和成人識字率指數(shù)的估算結(jié)果見表3。
 表3       按地區(qū)劃分的成人識字率及成人識字率指數(shù)
 年份  成人識字率（%）  成人識字率指數(shù)
 東部 中部 西部 全國 東部 中部 西部 全國
1990 85.0 84.5 75.3 77.8 0.850 0.845 0.753 0.778
1991 85.3 84.8 75.8 78.5 0.853 0.848 0.758 0.785
1992 85.7 85.2 76.2 79.2 0.857 0.852 0.762 0.792
1993 86.0 85.6 76.6 79.9 0.860 0.856 0.766 0.799
1994 86.5 86.0 77.0 80.7 0.865 0.860 0.770 0.807
1995 87.0 86.5 77.5 81.4 0.870 0.865 0.775 0.814
1996 87.5 87.1 78.1 82.2 0.875 0.871 0.781 0.822
1997 88.0 87.6 78.6 83.9 0.880 0.876 0.786 0.839
1998 88.3 88.2 79.1 84.2 0.883 0.882 0.791 0.842
1999 88.6 88.5 79.6 84.8 0.886 0.885 0.796 0.848
2000 89.5 89.4 80.0 86.6 0.895 0.894 0.800 0.866
2001 90.5 90.5 80.5 88.4 0.905 0.905 0.805 0.884
2002 91.4 91.4 81.5 90.3 0.914 0.914 0.815 0.903
2003 92.5 92.2 82.6 92.1 0.925 0.922 0.826 0.921
2004 93.2 92.8 83.4 92.7 0.932 0.928 0.834 0.927
2005 94.0 93.2 85.0 93.2 0.940 0.932 0.850 0.932
 資料來源：根據(jù)《中國人口統(tǒng)計年鑒》及各省市自治區(qū)人口年鑒的各年版有關(guān)數(shù)據(jù)計算
 2、綜合毛入學(xué)率
 綜合毛入學(xué)率是指各級教育（包括小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)等）人數(shù)占官方規(guī)定的教育適齡人口的百分比。根據(jù)UNDP的定義，教育適齡人口的年齡區(qū)間為6—21，其中小學(xué)為6—11歲，中學(xué)為12—17歲（包括初中與高中階段）、大學(xué)為18—21。根據(jù)該定義，計算按地區(qū)劃分的綜合毛入學(xué)率需要統(tǒng)計正在接受教育的人數(shù)和教育適齡人口的數(shù)量。在《中國人口統(tǒng)計年鑒》、《中國教育統(tǒng)計年鑒》及其各省市自治區(qū)的人口、教育統(tǒng)計年鑒中可以分別找到1990—2005年有關(guān)中學(xué)和大學(xué)毛入學(xué)率以及東部地區(qū)小學(xué)毛入學(xué)率的數(shù)據(jù)。
 由于中西部地區(qū)小學(xué)毛入學(xué)率數(shù)據(jù)的殘缺，本文假定東部與中、西地區(qū)在同一年的小學(xué)毛入學(xué)率相同。綜合毛入學(xué)率是小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)三個毛入學(xué)率的簡單算術(shù)平均數(shù)，在分別計算出各地區(qū)三個毛入學(xué)率的基礎(chǔ)上，就可以計算綜合毛入學(xué)率。
 按地區(qū)劃分的小學(xué)、中學(xué)、大學(xué)毛入學(xué)率及綜合毛入學(xué)率的計算結(jié)果詳見表4、表5。
 表4     按地區(qū)劃分的小學(xué)、中學(xué)及大學(xué)毛入學(xué)率
年份 小學(xué)毛入學(xué)率（%） 中學(xué)毛入學(xué)率（%） 大學(xué)毛入學(xué)率(%)
 東部 中部 西部 東部 中部 西部 東部 中部 西部
1990 98.92 98.92 98.92 43.7 38.5 32.5 5.0 1.9 1.5
1991 99.10 99.10 99.10 45.8 41.0 34.5 5.6 2.5 1.9
1992 98.82 98.82 98.82 48.0 43.5 36.5 6.3 3.0 2.2
1993 98.90 98.90 98.90 50.1 46.0 38.4 6.9 3.6 2.6
1994 98.70 98.70 98.70 52.3 48.5 40.4 7.5 4.1 2.9
1995 99.12 99.12 99.12 54.4 51.0 42.4 8.2 4.7 3.3
1996 99.24 99.24 99.24 56.5 53.5 44.4 8.8 5.2 3.7
1997 98.83 98.83 98.83 58.7 56.0 46.3 9.4 5.8 4.0
1998 98.74 98.74 98.74 60.8 58.5 48.3 10.0 6.3 4.4
1999 99.30 99.30 99.30 62.9 61.0 50.3 10.7 6.9 4.7
2000 99.27 99.27 99.27 65.1 63.5 52.3 11.3 7.4 5.1
2001 99.71 99.71 99.71 67.4 65.8 60.2 14.2 9.3 7.0
2002 98.72 98.72 98.72 70.2 66.9 62.8 17.3 11.7 9.3
2003 99.11 99.11 99.11 72.4 68.6 64.6 20.6 14.2 11.1
2004 98.34 98.34 98.34 73.0 69.0 65.0 21.8 15.1 12.3
2005 99.02 99.02 99.02 73.5 69.4 65.7 23.1 16.3 14.0

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