中國地區發展差距成因問題的研究綜述

 中國地區發展差距成因問題的研究綜述
                             
 摘要：本文對現有的研究中國地區差距問題的文獻進行了簡要的回顧，并對影響地區差距的主要因素進行了提煉與歸納，主要有政策要素、財政分權與轉移支付、重工業發展戰略、市場化、產業結構、要素配置效率、外資直接投資、人力資本等因素。在綜述的基礎上，對中國地區發展差距成因研究的方向進行了評述與展望，無論是在地區差距成因的實證研究、理論研究還是經驗研究方面，都不同程度地存在需要解決與改進的問題。
 
 關鍵詞：地區差距  理論研究   經驗研究  實證研究
 
The Reviews about the Problem of
 China's Regional Disparity Causes
Abstract: This paper reviewed the existing research documents about China's regional disparity briefly. And the main factors that affected regional disparity are summarized, including the policy elements, the fiscal decentralization and transfer payments, the heavy industry development strategy, market-oriented, industrial structure, the efficiency of the elements allocation, foreign direct investment, human capital, and other factors. On the basis, the research direction of China's regional development disparity causes is reviewed and forecasted, whether in the causes of the region disparity between the empirical research and theoretical research or research experience, existed some problem in different degrees, to be resolved.

  Keywords:  Regional Disparity    Theoretical Research 
 Research Experience   Empirical Research

 
 
 
 
 一、中國地區發展差距的成因
 對于中國地區發展差距問題的研究，尤其是針對改革開放以來收入變化趨勢和影響因素的研究，已經相當的深入，并積累了大量的文獻。這些文獻中，主要對中國地區收入差距問題提出了各種不同的解釋，本文將對現有的文獻作一個簡要的回顧。
 1、政策要素論
 政策要素論認為，自改革開放以來，國家在投資、財政、金融、價格、工資等方面對沿海地區實行傾斜政策，加大了地區差距擴大的趨勢。在優惠政策和市場力量的綜合作用下，國內外資金和人才向迅速增長的沿海地區集中，這進一步加劇了地區經濟的不平衡增長。一些研究（Jian，1996；Chen and Fleisher,1996）也將中國地區差距的原因歸結為中央政府的地區傾斜政策,這些研究認為中央政府對東部地區的優先投資是中西部地區落后于東部地區的根源。中西部地區的投資水平并不亞于東部地區，尤其是在改革開放之前的時期里。如果傾斜的投資政策是導致地區差距的主要因素，那么就無法解釋改革開放之前中西部地區得到了大量投資卻沒有縮小和東部地區發展水平差距的事實。
財政分權與轉移支付論
 財政分權論認為，在中央計劃時期，中央把全國財政在各地區間調配，地方政府沒有動力發展地方經濟；財政分權時，地方政府積極發展當地經濟，但貧困落后的地區獲得的來自中央政府的轉移支付減少，常常出現向企業苛收重稅之類的短視的政府行為，反而促進地區經濟發展的不平衡。 Chow（2000）通過數學模型也證實了如下結論：財政分權加強了總體的區域經濟不平衡性，也加大了城鄉差距和沿海內陸的差距。
 轉移支付論認為，改革前，中央政府在中國經濟分配方向中起著關鍵作用，從富裕省份大量汲取財力向貧困省份轉移。1978年以后，財政權力下放，中央政府汲取財政能力大大下降，從而在調控地區發展、縮小地區差距方面作用不足。馬拴友、于紅霞（2003）分析了1994年財稅體制改革以后轉移支付與地區經濟收斂的關系，發現轉移支付總體上沒有達到縮小地區差距的效果。原因是轉移支付的資金使用效率較低，轉移支付的資金分配不科學和不公平。中國社會科學院財政稅收研究中心與澳大利亞國立大學的合作研究則更進一步指出（2002）：轉移支付是各國解決地區間經濟發展差距的通用手段，但中國現行的轉移支付制度在一定程度上擴大了地區差距。Duncan和Tian（1999）針對1952—1995年數據進行的實證研究也表明，如果要縮小地區差距，則應該采用有效的方法來加強政府的轉移支付。要縮小地區差距，僅靠政府的轉移支付很難取得預期效果，必須將這一手段與建立健全規范的區域協調機制和市場開放相結合，通過轉移支付為各地區市場經濟的發展創造條件。
 3、重工業發展戰略論
 林毅夫、劉培林（2003）基于中國各省區市的數據進行了實證研究，發現一個省區市在發展其工業時推行違背比較優勢的戰略,那么其整體的GDP增長將受到負面的影響。各地區采取不同的發展戰略,在一定程度上也加劇了地區經濟的不平衡。改革開放以來,國家對東部沿海地區與中西部地區實行兩種不同的經濟發展戰略。較之東部省區市而言，中西部地區的發展戰略更加接近于違背比較優勢的戰略，中西部地區推行的錯誤的工業發展模式，是導致觀察到的1978年以來逐漸擴大的地區差距的重要原因。Démurger 等人（2001）也發現，省際收入差距主要是政府“重工業優先”與“城市偏向”的政策所導致的。然而，Chow（2000）的研究表明：重工業發展戰略在中央計劃時期使城鄉經濟發展很不平衡，并且是這個時期總體的區域發展不平衡的主要原因，但在改革開放時期隨著發展戰略的轉變而變得不明顯。
 4、市場化論
 市場化論認為，各地區在市場化過程中的差異性，強化了地區間經濟發展的不平衡，其直接后果是拉大了地區間經濟差距。Chen和Feng（2000）對1978-1989年中國29個省的經驗研究中，強調了私有企業對經濟增長的促進作用。私有企業的發展狀況能夠對地區差距產生影響。然而，正如激進轉軌國家的經驗事實所表明的，私有化本身并不會促進經濟增長，中國的非國有企業之所以充滿活力，是因為這些企業進入了符合過比較優勢的行業，選擇了勞動力相對密集的生產技術（ Lin and Yao，2001）。王燕梅（2001）認為，中國地區經濟發展差距固然與國家預算內投資向東部地區的傾斜和給予經濟特區、沿海開放地區大量優惠政策有關，但深層次的原因在于東西部地區制度演進上的差異。即東部地區市場化進程較快，而落后地區在投融資體制、行政管理體制等方面的制度變革進程要緩慢的多。但是，市場化是與經濟發展的初始水平、區位優勢、基礎設施條件、教育水平以及人力資本積累等因素相結合而對區域經濟發展持續起作用，本身與地區經濟發展差距之間沒有因果關系（中國社會科學院財政稅收研究中心與澳大利亞國立大學，2002）。
 5、產業結構論
 產業結構論認為，加工主導型產業主要集中在沿海地區，資源開放型產業大都分布在西部地區，這種產業結構的差異以及由產業結構差異所導致的效益差異，是造成東西部地區發展差距的重要原因。魏后凱（1997）應用加權變異系數法對地區差距按六大行業進行了分解，得出改革開放至1994年期間工業對地區差距的貢獻份額處于下降的態勢。范劍勇、朱國林（2002）將地區差距演變與地區產業結構調整進度及其空間分布差異通過基尼系數結構分解法聯系起來進行分析，認為改革開放以來尤其是20世紀90年代中期以后，地區差距擴大主要是由第二產業的產值份額居高不下與非農產業在空間分布上重新向東部沿海地區聚集所致。范、朱（2002）對泰爾指數進行的地區分解發現：改革開放以來的中國經濟發展是以東部沿海地區制造業中心逐步形成、西部地區慢慢淪為農業和其他初級產品的外圍為主要特征，由此造成在短短20余年內地區差距持續擴大。
 也有研究表明，是農業產值的差距和農業生產結構問題導致了地區差距的擴大。以中國30個省市區國民收入、農業產值、工業產值及投資測算的時間序列泰爾指數進行多重線性回歸發現，農業產值的泰爾指數的系數比工業產值的泰爾指數的系數都大，這說明地區間農業產值的差距對地區收入差距的形成的作用最大。
 6、要素配置效率論
 要素配置效率論認為，由于中國東西部地區間要素市場配置資源的效率以及要素生產率的差異，導致了地區間經濟發展差距的擴大。王小魯、樊綱（2004）認為由于生產率的差別以及資本流動因素的影響，是導致了東部沿海地區和西部內陸地區之間經濟發展水平差距擴大的主要原因。蔡昉、王德文、都陽（2001）的研究也認為，勞動力市場的扭曲影響要素配置的效率，效率差異是導致中國地區間收入差距擴大的深層原因。而劉強（2001）的研究表明，大規模的勞動力區際轉移是中國階段性經濟增長收斂機制的重要誘因，是應對地區差距擴大的有效措施之一。其潛在的政策含義是大力發展勞動力市場，放寬戶籍制度的限制，實現勞動力的跨省際流動。
 中央黨校經濟研究中心課題組（2000）研究則更進一步表明制約要素向西部地區的積累和流入的各種原因，其中包括東西部地區間要素收益率的差異、上層建筑規模過大、觀念體制轉變落后等因素。
 7、外商直接投資論
 外商直接投資論認為，外商直接投資是導致中國改革開放以來東西部地區間經濟增長差異和收入不平等的最重要的因素。國外有一些學者(Lee,1994;Dyal-Gulati and Husain,2000；Sun,1998)的研究證實了這一點。
 魏后凱（2002）利用1985—1999年時間序列和橫斷面數據對外商投資對中國區域經濟增長的影響作了實證分析。結果表明，在這期間東部與西部地區間GDP增長率的差異，大約有90%是由外商投資引起的。然而，武劍（2002）認為事實并非如此。他以經濟增長理論為背景，運用多維方差分析模型得出了不太相同的結論：FDI的區域分布不能有效解釋各地區經濟的不平衡狀況，相反，國內投資的區域差距，特別是在投資效率上的顯著差異，是造成區域經濟差距長期存在的主要因素。因此，其潛在的政策含義是通過吸引大量外資達到縮小地區差距的做法難以收到理想的效果。
 8、人力資本論
 人力資本論認為，人力資本是現代經濟增長中最主要的因素，是對經濟增長貢獻最大的變量。地區間人力資本存量以及人力資本稟賦的差異是造成中國地區差距的主要原因。董先安（2004）的研究表明了人力資本對地區經濟增長的重要作用，蔡昉、都陽（2000）的研究進一步表明人力資本上的差異是造成地區差距的主要原因
 部分學者分析了其他的一些影響地區差距變化的因素。比如，郭兆淮（1999）認為區域經濟差距在于東部地區的富有活力的非公有制經濟的發展，西部地區由于觀念的落后導致私營經濟發展滯后從而造成中西部整體經濟的落后。保育鈞（2001）通過觀察統計數據發現，改革開放前各地區發展的差距主要是由國家投資的建設項目規模所決定，改革開放后各地區發展差距主要在民營經濟上，解決對民營經濟發展的阻礙是縮小地區經濟差距的關鍵。
 二、中國地區發展差距成因的研究評述與展望
 在前面的綜述的基礎上，本文試圖對中國地區發展差距成因研究的方向提出一些看法。
 在實證研究方面，雖然取得了一定進展，但并沒有對中國地區發展差距變化的原因有充分的理解。這既有信息缺乏的問題，即缺少應有的統計數據；又有信息不完全性的問題，即缺少公開的可以利用的統計數據；也有研究方法的問題，即缺少對現有統計數據的分析手段。
 在理論研究方面，我們仍有許多需要解釋的問題。地區差距擴大表現出的形式可以進行簡單化處理，但是背后的原因卻是非常復雜。我們知道中國地區差距的擴大是與經濟發展因素、體制改革因素、政府政策因素分不開的，但是并不清楚這些因素是通過何種機制發生作用，又在多大程度上發生作用。在理論上我們仍需要進一步探討中國經濟發展過程中地區發展差距變化的規律性，這是當前地區差距研究領域中的一個弱項。現在的中國經濟體制改革有成功的方面，也有不成功的方面，成功的市場化改革既可以擴大地區差距，也可以縮小地區差距。而市場化改革所產生的縮小地區差距的效應并沒有受到我們應有的重視。相對而言，對各種政策所產生的地區差距效應的理論研究也是非常薄弱。
 在經驗研究方面，我們面臨很多需要驗證的有關地區差距擴大的問題。中國經濟的對外開放，特別是加入WTO后，對地區差距的變化無疑會產生影響，其影響作用的大小也是需要進一步估計的。在中國經濟制度和經濟結構特殊背景下，如果地區差距的變動軌跡是與庫茨涅茲“倒U型”曲線不一致的，那么對其特有的軌跡加以識別也是一個經驗驗證的問題。此外，勞動力流動、發展戰略等因素的變化對地區差距影響及其影響程度都有必要進行驗證。
 
【參考文獻】
[1] UNDP. 2002年人類發展報告[R].中國財政經濟出版社2002
[2]蔡昉、都陽. 中國地區經濟增長的趨同與差異—對西部開發戰略的啟示[J].經濟研究2000（10）
[3]蔡昉、王德文、都陽. 勞動力市場扭曲對區域差距的影響[J].中國社會科學2001（2）
[4]董先安. 淺析中國地區收入差距1952-2002[J].經濟研究2004（9）
[5]范劍勇、朱國林. 中國地區差距演變及其結構分解[J].管理世界2002（7）
[6]龔六堂、謝丹陽. 中國省份之間的要素流動和邊際生產率的差異分析[J].經濟研究
2004（1）
[7]郭兆淮.論所有制結構與縮小地區經濟差距[J].經濟理論與經濟管理1999（5）
[8]劉強. 中國經濟增長的收斂性分析[J]. 經濟研究2001(6)
[9]劉夏明、魏英琪、李國平. 收斂還是發散？—中國區域經濟發展爭論的文獻綜述[J].經濟研究 2004（7）
[10]林毅夫、劉培林. 中國的經濟發展戰略與地區收入差距[J].經濟研究2003（3）
[11]馬拴友、于紅霞. 轉移支付與地區經濟收斂[J].經濟研究2003（3）
[12]沈坤榮、馬俊. 中國經濟增長的“俱樂部收斂”特征及其成因研究[J].經濟研究2002 (6)
[13] Sylvie Démurger. 地理位置與優惠政策對中國地區經濟發展的相關貢獻[J].經濟研究2002（9）
[14]武劍. 外國直接投資的區域分布及其經濟增長效應[J].經濟研究2002(4)
[15]王燕梅.東西部地區發展差距的制度分析[J].經濟科學2001(3)
[16]王小魯、樊綱. 中國地區差距的變動趨勢和影響因素[J].經濟研究2004（4）
[17]王小魯. 中國經濟增長的可持續性與制度變革[J].經濟研究2000（7）
[18]魏后凱. 外商直接投資對中國區域經濟增長的影響[J].經濟研究2002（4）
[19]魏后凱. 中國地區經濟增長及其收斂性[J].中國工業經濟1997（3）
[20]楊永恒、胡鞍鋼、張寧. 基于主成分分析法的人類發展指數替代技術[J]. 經濟研究2005（7）
[21]張晏、龔六堂. 地區差距、要素流動與財政分權 [J].經濟研究2004（7）
[22]中央黨校經濟研究中心課題組. 西部大開發的經濟學思考[J].經濟研究2000（6）
[23]中國社會科學院財政稅收研究中心與澳大利亞國立大學. 縮小中國地區差距[J].中國社會科學院財貿所（2002）,http://www.cass.net.cn
 [24] Sen .Amartya，1983，Development: Which Way Now？Economic Journal 93
[25]Sen .Amartya，1999，Development as Freedom，New York Press
 [26] Chen, Jian & Fleisher, Belton M. Regional Income Inequality and Economic Growth in China [J].Journal of Comparative Economics 1996, Elsevier, vol. 22(2), pages 141-164, April.
 [27] Chen, Baizhu, & Yi Feng. Determinants of Economic Growth in China: Priavate Enterprise, Education and Openness [J], China Economic Review 2000, 11(1):1-15
 [28] Duncan，R. & Tian，X.W. regional Income Inequality and Economic Growth in China [J]，Journal of Comparative Economics 1999，22，141-64.
 [29] Dyal-Gulati,Anuradha & Asim M.Husain. Centripetal Forces in China’s Economic Take-off [J].IMF Working Paper 2000,WP//00//86.
 [30]Gregory C. Chow. China's Economic Policy [J]. Pacific Economic Review 2000, Volume 5, No. 1, February
 [31]Jian, Tianlun & Sachs，Jeffrey D. & Warner，Andrew M. Trends in regional inequality in China [J]. China Economic Review 1996, Elsevier, vol. 7(1), pages 1-21.
 [32]Li, Hong & Liu, Zinan & Rebelo, Ivonia, Testing the Neoclassical Theory of Economic Growth: Evidence from Chinese Provinces[J], Economics of Planning 1998, Springer, vol. 31(2-3), pages 117-32.
 [33]Lin,J. Y. & Yao Yang. Chinese Rural Industrialization in the Context of the East Asian Miracle, in Joseph E.Stigilitz & Shahid YUsuf eds. Rethinking the East Asian Miracle[M], Oxford and New York:the Oxford University Press(2001),pp143-95
 [34]Lee,Jongchul. Regional Differences in the Impact of the Open Door Policy on Income Growth in China [J].Journal of Economic Development, 1994(19)
 [35] Sun, H. Foreign Investment and Economic Development in China, 1979-1996[J].
 London: Ashgate Publishing Limited.1998
 [36]Sylvie Démurger. Infrastructure Development and Economic Growth: An Explanation for Regional Disparities in China? [J].Journal of Comparative Economics 2001, Elsevier, vol. 29(1), pages 95-117, March.