關于提高上市公司質量的意見(二)

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　　四、采取有效措施，支持上市公司做優做強
　　（十四）支持優質企業利用資本市場做優做強。地方政府要積極支持優質企業改制上市，推動國有企業依托資本市場進行改組改制，使優質資源向上市公司集中，支持具備條件的優質大型企業實現整體上市。有關部門要優化公司股票發行上市制度，規范企業改制行為，支持優質大型企業和高成長的中小企業在證券市場融資，逐步改善上市公司整體結構。積極推出市場化創新工具，支持上市公司通過多樣化的支付手段進行收購兼并，提升公司的核心競爭力，實現可持續發展。
　　（十五）提高上市公司再融資效率。要進一步調整和完善上市公司再融資的相關制度，增加融資品種，簡化核準程序，充分發揮市場發現價格和合理配置資源的功能，提高上市公司再融資效率。積極培育公司債券市場，制訂和完善公司債券發行、交易、信息披露和信用評級等規章制度。鼓勵符合條件的上市公司發行公司債券。
　　（十六）建立多層次市場體系。在加強主板市場建設的同時，積極推動中小企業板塊制度創新，為適時推出創業板創造條件。要進一步完善股份代辦轉讓系統，健全多層次資本市場體系和不同層次市場間的準入、退出機制，發揮資本市場優勝劣汰功能，滿足不同企業的融資需求。
　　（十七）積極穩妥地推進股權分置改革。通過股權分置改革消除非流通股和流通股的流通制度差異，有利于形成流通股股東和非流通股股東的共同利益基礎，對提高上市公司質量具有重要作用。有關方面要按照總體安排、分類指導、完善制度的要求，加強對改革的組織領導，積極穩妥地推進股權分置改革。
　　五、完善上市公司監督管理機制，強化監管協作
　　（十八）強化上市公司監管。有關部門要完善相關法律法規體系，抓緊制訂上市公司監管條例，積極推進相關法律的修改，為廣大投資者維護自身權益和上市公司規范運作提供法律保障。要進一步加強上市公司監管制度建設，建立累積投票制度和征集投票權制度，完善股東大會網絡投票制度、獨立董事制度及信息披露相關規則，規范上市公司運作。要落實和完善監管責任制，不斷改進監管方式和監管手段，完善上市公司風險監控體系。進一步健全證券監督管理機構與公安、司法部門的協作機制，及時將涉嫌犯罪人員移送公安、司法機關，嚴肅查處違法犯罪行為，增強上市公司監管的威懾力，提高監管的有效性和權威性，切實維護市場和社會穩定。
　　（十九）加強上市公司誠信建設。有關部門要建立上市公司及其控股股東或實際控制人的信貸、擔保、信用證、商業票據等信用信息及監管信息的共享機制；完善上市公司控股股東、實際控制人、上市公司及其高級管理人員的監管信息系統，對嚴重失信和違規者予以公開曝光；督促商業銀行嚴格審查上市公司董事會或股東大會批準對外擔保的文件和信息披露資料，嚴格審查上市公司對外擔保的合規性和擔保能力，切實防范上市公司違規對外擔保的風險。
　　（二十）規范上市公司控股股東或實際控制人的行為。有關方面要督促控股股東或實際控制人加快償還侵占上市公司的資金，國有控股股東限期內未償清或出現新增侵占上市公司資金問題的，對相關負責人和直接責任人要給予紀律處分，直至撤銷職務；非國有控股股東或實際控制人限期內未償清或出現新增侵占上市公司資金問題的，有關部門對其融資活動應依法進行必要的限制。要依法查處上市公司股東、實際控制人利用非公允的關聯交易侵占上市公司利益、掏空上市公司的行為。加大對侵犯上市公司利益的控股股東或實際控制人的責任追究力度，對構成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　（二十一）加強對上市公司高級管理人員的監管。要制定上市公司高級管理人員行為準則，對違背行為準則并被證券監督管理機構認定為不適當人選的上市公司高級管理人員，要責成上市公司及時按照法定程序予以撤換。對嚴重違規的上市公司高級管理人員，要實行嚴格的市場禁入；對構成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　（二十二）加強對證券經營中介機構的監管。要嚴格保薦機構、保薦代表人的資質管理，督促其忠實履行盡職推薦、持續督導的職責。有關部門要加強對會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構執業行為的監管，完善執業標準體系，督促其勤勉盡責，規范執業行為，提高執業質量。要建立和完善市場禁入制度，加大對中介機構及其責任人違法違規行為的責任追究力度，及時公布其失信和違規記錄，強化社會監督。
　　（二十三）充分發揮自律監管的作用。充分發揮自律組織在促進上市公司提高公司治理、規范運作水平等方面的積極作用。加強對上市公司高級管理人員的培訓和持續教育，培養誠信文化，提高高級管理人員的法制意識、責任意識和誠信意識，增強上市公司高級管理人員規范經營的自覺性。
　　六、加強組織領導，營造促進上市公司健康發展的良好環境
　　（二十四）加強對提高上市公司質量工作的組織領導。各省（區、市）人民政府要加強組織領導，建立有效的協調機制，統籌研究解決工作中遇到的重大問題，切實采取有效措施，促進上市公司質量全面提高。當前，要著重督促和幫助上市公司切實解決控股股東或實際控制人侵占資金、違規擔保等突出問題，研究建立上市公司突發重大風險的處置機制，積極穩妥地推進上市公司股權分置改革。
　　（二十五）防范和化解上市公司風險。地方各級人民政府要切實承擔起處置本地區上市公司風險的責任，建立健全上市公司風險處置應急機制，及時采取有效措施，維護上市公司的經營秩序、財產安全和社會穩定，必要時可對陷入危機、可能對社會穩定造成重大影響的上市公司組織實施托管。支持績差上市公司特別是國有控股上市公司按照市場化原則進行資產重組和債務重組，改善經營狀況。要做好退市公司的風險防范工作，依法追究因嚴重違法違規行為導致上市公司退市的相關責任人的責任。
　　（二十六）營造有利于上市公司規范發展的輿論氛圍。有關方面要加強對涉及上市公司新聞報道的管理，引導媒體客觀、真實、全面地報道上市公司情況，切實防范并及時糾正對上市公司的失實報道，嚴肅懲處違背事實、蓄意美化或詆毀上市公司的行為，避免誤導投資者。切實發揮好媒體的輿論引導和監督作用。

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