淺析阿來的《塵埃落定》(二)

另外，應(yīng)特別注意的一個(gè)問題，即國際工程索賠時(shí)限約定。往往在國際工程合同中會約定在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，承包商應(yīng)當(dāng)提起索賠，否則即喪失主張追加工程價(jià)款的權(quán)利。因此，中國企業(yè)走出去承攬工程，應(yīng)當(dāng)改變以往在最后工程結(jié)算時(shí)“算總賬”的習(xí)慣，否則索賠的實(shí)體權(quán)利就喪失了。同時(shí)為了加強(qiáng)管理，還應(yīng)當(dāng)為合同索賠專門進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)理部的交底，以引起項(xiàng)目經(jīng)理部的高度重視。

結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。總體來看，一般海外項(xiàng)目的結(jié)算比國內(nèi)項(xiàng)目簡單，但是在不發(fā)達(dá)國家進(jìn)行工程結(jié)算，應(yīng)當(dāng)特別予以關(guān)注。由于業(yè)主方的管理或政府規(guī)定等原因久拖不決的現(xiàn)象非常多，而因拖時(shí)較長，又遭遇不發(fā)達(dá)國家的動蕩和政變就更是糟糕。為避免此種情形發(fā)生，前期的社會環(huán)境、法律環(huán)境調(diào)查以及搞好與當(dāng)?shù)卣�府的關(guān)系、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)都是有效的措施。

匯率風(fēng)險(xiǎn)。海外項(xiàng)目首先要約定合同價(jià)款的幣種，如果結(jié)算貨幣為當(dāng)?shù)貒�貨幣，則存在該種貨幣與其他貨幣的兌換問題。如果兌換的條款設(shè)計(jì)不夠合理，則很有可能建筑企業(yè)在項(xiàng)目建設(shè)中獲得的利潤喪失在不利的匯率兌換上，最終效益差強(qiáng)人意，甚至導(dǎo)致虧損。

利率風(fēng)險(xiǎn)。海外項(xiàng)目的工程價(jià)款往往數(shù)額巨大，建筑企業(yè)通常都需要融資貸款，同時(shí)由于施工工期比較長，如果項(xiàng)目施工過程中貸款利率發(fā)生比較大的變化，對建筑企業(yè)的資金運(yùn)轉(zhuǎn)以及最終的盈利都會產(chǎn)生比較大的影響。因此，應(yīng)當(dāng)在合同條款中對融資和延遲支付約定明確的資金成本。

第三階段：項(xiàng)目實(shí)施后期風(fēng)險(xiǎn)

缺陷責(zé)任與保留金返還風(fēng)險(xiǎn)。海外項(xiàng)目實(shí)施完畢后，應(yīng)當(dāng)按照合同約定完成缺陷責(zé)任義務(wù)，如何構(gòu)建缺陷責(zé)任保證體系應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目竣工前作出明確的安排與策劃。由于各國關(guān)于缺陷責(zé)任制度的規(guī)定并不完全相同，更與中國的法律行政法規(guī)不同，因此應(yīng)當(dāng)首先調(diào)研當(dāng)?shù)貒�的有關(guān)法律規(guī)定與制度，然后才著手進(jìn)行保修方案的策劃問題。

另外，保留金能否足額拿回來也是一個(gè)不容忽視的問題。建筑企業(yè)應(yīng)該在簽訂合同時(shí)就注意到這個(gè)問題，可以考慮通過提交保留金保函的形式提前將保留金置換出來，以減少拖欠款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。

爭議解決風(fēng)險(xiǎn)。考慮到建筑企業(yè)在項(xiàng)目當(dāng)?shù)叵鄬Ρ∪醯姆�律救�?jì)能力，一旦工程出現(xiàn)爭議，比如價(jià)款支付、質(zhì)量問題等等，如果在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行訴訟，建筑企業(yè)往往很難獲得比較公平合理的判決。一般會考慮就爭議提交雙方均認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，此時(shí)對仲裁機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則以及適用語言的把握就顯得比較重要了。

應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的對策

進(jìn)入一個(gè)相對陌生的市場，風(fēng)險(xiǎn)總是存在的，但是只要對存在的風(fēng)險(xiǎn)有著足夠清醒的認(rèn)識，并作出針對性的防范，海外項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)也不應(yīng)成為建筑企業(yè)走出去的障礙。   

筆者初步設(shè)想，可建立海外工程風(fēng)險(xiǎn)體系，做到事前、事中、事后的全方位風(fēng)險(xiǎn)防控。該體系可包括以下四個(gè)子體系：

　　1、風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和對策體系。對海外工程主要研究了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。主要針對構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和成因，建立風(fēng)險(xiǎn)的WBS結(jié)構(gòu)，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，形成風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估模型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并提出相應(yīng)的應(yīng)對措施。

　　2、工作方法體系。對風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)和方法進(jìn)行學(xué)習(xí)和研究，整理出適合于風(fēng)險(xiǎn)管理的定性和定量方法，并根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)類型，提出適用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

　　3、制度流程體系。結(jié)合重點(diǎn)工作計(jì)劃，補(bǔ)充和完善國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。

　　4、組織和人力資源體系：結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)體系管理，明確各部門和崗位在風(fēng)險(xiǎn)管控中的職責(zé)和分工。

上述對策的主要做法

　　（一）《風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和對策體系》子體系

　　1、風(fēng)險(xiǎn)識別

　　按照WBS編碼結(jié)構(gòu)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，形成風(fēng)險(xiǎn)識別總表。按照風(fēng)險(xiǎn)的層次不同，將商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分為4個(gè)一級層次的風(fēng)險(xiǎn)，其中價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)WBS編碼為01-00-00，合同風(fēng)險(xiǎn)WBS編碼為02-00-00，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)WBS編碼為03-00-00，法律風(fēng)險(xiǎn)WBS編碼為04-00-00。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)評估

　　針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)判定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的兩個(gè)維度，即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)影響程度，參考內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型及國際上比較適用的風(fēng)險(xiǎn)評估模型，對風(fēng)險(xiǎn)評估模型進(jìn)行了設(shè)計(jì)。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)評估定量分析

　　組織具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專家團(tuán)隊(duì)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了定量分析。分別就每一個(gè)識別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了認(rèn)真的分析，形成了《風(fēng)險(xiǎn)打分匯總表》。

　　4、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的確定

　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估模型，將各位專家的平均數(shù)作為本風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的得分，得分落在E和H區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)即為關(guān)鍵商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

　　5、風(fēng)險(xiǎn)識別及應(yīng)對措施表

通過風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估，將各類風(fēng)險(xiǎn)分類歸納，進(jìn)入相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警區(qū)域，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級別進(jìn)行掌控。

 6、《國際工程法律與合同風(fēng)險(xiǎn)管理手冊》

　　根據(jù)海外工程風(fēng)險(xiǎn)識別和應(yīng)對措施的研究和分析，為了防控從投標(biāo)、簽約、執(zhí)行、收尾各階段的法律和合同風(fēng)險(xiǎn)，可策劃編制《國際工程法律與合同風(fēng)險(xiǎn)管理手冊》，作為境外工程日常管理工作過程中的工作手冊。

　　（二）《工作方法》子體系

　　可對風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)和方法進(jìn)行學(xué)習(xí)和研究，整理出適合于風(fēng)險(xiǎn)管理的定性和定量方法，并根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)類型和研究階段，提出適用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

　　（三）《制度流程》子體系

　　任何管理體系必須以制度為基礎(chǔ)。要在風(fēng)險(xiǎn)分析過程中梳理風(fēng)險(xiǎn)管理制度，涉及項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)、項(xiàng)目收付費(fèi)、工程變更、合同管理及索賠與反索賠全過程，使各項(xiàng)管理工作制度化、流程化。

 　（四）《組織和人力資源》子體系

　　應(yīng)明確負(fù)責(zé)境外工程風(fēng)險(xiǎn)的部門，建立和完善境外工程風(fēng)險(xiǎn)管理的總體規(guī)劃和總體協(xié)調(diào)工作。

　　根據(jù)部門職能分工不同，確定風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的主控部門，在明晰各部門職責(zé)的同時(shí)，也有利于有效利用各部門資源，集中各專業(yè)部室的優(yōu)勢，提升風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。

結(jié)束語

境外工程的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)復(fù)雜而繁瑣的工程，需要我們有足夠的勇氣去積極面對。在工作實(shí)踐中不斷引入好的法律管理理念和做法，真正做到境外工程風(fēng)險(xiǎn)的“事前預(yù)防，事中控制、事后避免”，積極實(shí)施貫徹風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)思想，從根本上降低法律風(fēng)險(xiǎn)。面對錯(cuò)綜復(fù)雜的外部環(huán)境和自身發(fā)展變化的挑戰(zhàn)，需繼續(xù)增強(qiáng)管理思維意識，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，擯棄不足，發(fā)揚(yáng)成績，開拓進(jìn)取，爭取將海外工程風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作和糾紛案件處理工作開展得更加富有實(shí)效，為海外項(xiàng)目快速發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

   

三、參考文獻(xiàn)