我國證券市場監(jiān)管問題初探(一)

我國證券市場監(jiān)管問題初探

金融行業(yè)是國家經(jīng)濟(jì)的核心行業(yè)，其中證券市場當(dāng)中最為重要的一個部分就是證券行業(yè)，對于我國的金融行業(yè)來說，我國市場的監(jiān)管工作也是相當(dāng)重要的，同時也是應(yīng)當(dāng)將其放在首位的，證券監(jiān)管工作時金融監(jiān)管當(dāng)中一項重要的組成部分，現(xiàn)階段我國的證券行業(yè)的主營業(yè)務(wù)主要采用的是行業(yè)自律以及中國證監(jiān)會進(jìn)行監(jiān)管的模式，在我國經(jīng)濟(jì)條件下有著非常大的改善作用，對很多的過去監(jiān)管工作存在的問題進(jìn)行了改善，但是就我國現(xiàn)階段的實際金融行業(yè)來說，這種模式也暴露出了非常多的問題，模式落后導(dǎo)致行業(yè)整體發(fā)展十分緩慢，盡管我國的證券行業(yè)在過去已經(jīng)得到了非常大的進(jìn)步，但是實際上我國的證券行業(yè)仍然存在著非常多的問題，其中需要進(jìn)行改善的是證券市場的監(jiān)管問題。文章就我國的證券市場監(jiān)管工作的限制角度出發(fā)，從而對現(xiàn)階段我國的證券市場當(dāng)中的監(jiān)管問題繼續(xù)寧探究，從而提出具有針對性的解決措施。

一、我國證券市場監(jiān)管工作存在的問題及原因分析

（一）監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一造成監(jiān)管套利

盡管我國的《證券法》明確的對我國的內(nèi)部的證券監(jiān)管體制進(jìn)行了規(guī)定，實施統(tǒng)一的監(jiān)管，但是在實際應(yīng)用的過程當(dāng)中卻是多頭管理。例如債券的發(fā)行，在進(jìn)行審批的過程當(dāng)中需要獲得中國證監(jiān)會和中國人民銀行兩方面的認(rèn)可，一直到證券市場這個環(huán)節(jié)，由國家發(fā)展計劃委員會和中共人民銀行對其實施監(jiān)督工作。一般國債由國家的財務(wù)部門實施統(tǒng)一發(fā)行，通常是由證券交易所和證券商務(wù)協(xié)會等進(jìn)行共同的管理。