論我國(guó)立法技術(shù)規(guī)范有關(guān)定義條款(一)

［摘  要］

我國(guó)立法工作經(jīng)過三十多年的實(shí)踐，對(duì)于規(guī)范立法技術(shù)，提高立法質(zhì)量方面的要求越來越高。無論國(guó)家還是地方，對(duì)立法微觀層面問題的規(guī)范尚不夠完善，還不能完全適應(yīng)立法實(shí)踐的需要。本文對(duì)立法技術(shù)中的定義條款的設(shè)置和表述問題進(jìn)行了深入研究，詳細(xì)分析了我國(guó)現(xiàn)行法律和港臺(tái)地區(qū)的法律，總結(jié)出其中有關(guān)定義條款設(shè)置和表述的規(guī)律，并提出了相關(guān)建議，以期為今后的立法工作提供參考。

［關(guān)鍵詞］

立法技術(shù)，定義條款，設(shè)置，表述

前  言

截至2014年8月底，我國(guó)已制定現(xiàn)行有效法律共242件[ ．現(xiàn)行有效法律最新統(tǒng)計(jì)數(shù)字。法工辦發(fā)〔2014〕376號(hào)]、行政法規(guī)和地方性法規(guī)9000余件，形成了以憲法為統(tǒng)帥、法律為主干，包括行政法規(guī)、地方性法規(guī)等多個(gè)層次的法律規(guī)范在內(nèi)，由憲法相關(guān)法、民法商法、行政法、經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)法、刑法、訴訟與非訴訟程序法等多個(gè)法律部門組成的有機(jī)統(tǒng)一整體。在十一屆全國(guó)人大四次會(huì)議上，吳邦國(guó)委員長(zhǎng)宣布了中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系[ ．吳邦國(guó)在形成中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系座談會(huì)上的講話。（2011年1月24日）]已經(jīng)形成。

我國(guó)立法工作經(jīng)過三十多年的實(shí)踐，對(duì)于規(guī)范立法技術(shù)、提高立法質(zhì)量方面的要求也越來越高。《立法法》、《行政法規(guī)制定程序條例》、《規(guī)章制定程序條例》等一系列法律、法規(guī)和規(guī)章，對(duì)立法主體、權(quán)限、程序等宏觀層面的問題作出了基本規(guī)范。然而，無論是國(guó)家還是地方，對(duì)于法律、法規(guī)的結(jié)構(gòu)、修改、廢止，以及法律名稱的引用、數(shù)字的使用、立法語言等微觀層面問題的規(guī)范尚不夠完善，還不能完全適應(yīng)日新月異的立法實(shí)踐的需求。提高立法質(zhì)量作為法制建設(shè)的一項(xiàng)非常重要的任務(wù)，對(duì)今后的立法工作提出了更高的要求。適時(shí)開展立法技術(shù)規(guī)范的研究，逐步統(tǒng)一和規(guī)范立法技術(shù)，對(duì)于規(guī)范立法活動(dòng)，推進(jìn)科學(xué)立法、民主立法，提高立法質(zhì)量都具有十分重要的作用。制定立法技術(shù)規(guī)范可以引導(dǎo)立法人更好地關(guān)注和審議立法中的關(guān)鍵性、實(shí)質(zhì)性的問題，同時(shí)，將立法的專業(yè)技術(shù)性問題交由法制工作機(jī)構(gòu)來做，可以大大提高立法效率。

立法技術(shù)規(guī)范涉及的內(nèi)容有很多，例如：立法目的和依據(jù)、授權(quán)條款、過渡條款、法律責(zé)任、修改方式、廢止形式、法律名稱的引用、立法語言等等。本文對(duì)我國(guó)現(xiàn)行有效法律以及其他地區(qū)的法律進(jìn)行了比較分析和研究，總結(jié)出其中有關(guān)定義條款設(shè)置和表述的規(guī)律，并且針對(duì)定義的對(duì)象、定義的方式、定義條款的位置等問題提出了相關(guān)的建議，以期為立法工作提供參考標(biāo)準(zhǔn)。

一、定義條款的概念

定義作為一個(gè)詞語，它在不同的語言環(huán)境中具有不同的詞性、含義和語法功能。定義作為動(dòng)詞使用時(shí)，它的詞面含義是確定（認(rèn)識(shí)對(duì)象或事物的）意義，是指人類的判斷認(rèn)識(shí)行為。定義作為名詞使用時(shí)，它的詞面含義是指（認(rèn)識(shí)對(duì)象或事物具有的）確定的含義、位置、界限和規(guī)定。根據(jù)第五版《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋，定義是指對(duì)于一種事物的本質(zhì)特征或一個(gè)概念的內(nèi)涵和外延的確切而簡(jiǎn)要的說明。在此認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，我們對(duì)現(xiàn)行法律中的有關(guān)條款進(jìn)行了分析，經(jīng)研究認(rèn)為，定義條款是指對(duì)法律規(guī)范中一般人不熟悉、不理解或者可能產(chǎn)生歧義的詞語的內(nèi)涵和外延進(jìn)行說明的專門條目。明確概念將為定義條款的科學(xué)設(shè)置、規(guī)范表述，提供理論依據(jù)。

（一）定義的對(duì)象

定義條款的定義對(duì)象是指法律規(guī)范中一般人不熟悉、不理解或者可能產(chǎn)生歧義的詞語。具體可分為以下三類：

1．法律專業(yè)術(shù)語

此類詞語一般用于立法、執(zhí)法以及相關(guān)領(lǐng)域，在其他領(lǐng)域中較少使用，一般性的理解容易出現(xiàn)偏差。例如：“物權(quán)”、“正當(dāng)防衛(wèi)”、“緊急避險(xiǎn)”等。

2．某學(xué)科的專門用語或某職業(yè)的職業(yè)用語

在法律規(guī)范中經(jīng)常會(huì)使用如科技、文藝、經(jīng)濟(jì)等其他學(xué)科的專門用語或某一職業(yè)的職業(yè)用語。此類詞語對(duì)于一般人來說不經(jīng)常使用，對(duì)其含義的理解也有一定困難。例如：“提單”、“固體廢物”、“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”等。

3．部分常用詞語

常用詞語是人們?cè)谌粘Ｉ�活中�?jīng)常使用的詞語，一般不需要特別定義。只有兩種情況，需要明確界定其含義。第一，該詞語一詞多義。例如：“同居”。第二，該詞語在法律規(guī)范中具有不同于一般日常用語的專門涵義。例如：刑法中的“故意”、“過失”、“輕傷”等。

（二）定義的方式

定義的方法主要有形式邏輯學(xué)中的“種加屬差”的定義方法，即當(dāng)我們對(duì)一個(gè)概念下定義時(shí)，首先要找到與這一概念最近的“種概念”，然后再說明被定義的對(duì)象，如“人是一種動(dòng)物”。此外還有認(rèn)識(shí)論中的“發(fā)生定義”的定義方法，即定義者受知識(shí)水平的限制，面對(duì)自己難于用“種加屬差”的定義方法界定的認(rèn)識(shí)對(duì)象時(shí)經(jīng)常使用的一種定義方法，這種定義是對(duì)發(fā)生過程的一種描述，比如：物質(zhì)、時(shí)間、空間等。最具代表性的定義是用形式邏輯學(xué)的“種加屬差”方法給認(rèn)識(shí)對(duì)象下定義。

定義有不同的方式和技術(shù)，例如：詞法定義、情境定義、內(nèi)涵定義、外延定義、實(shí)物定義、理論定義、循環(huán)定義、規(guī)定性定義、厘定性定義等等。

法律中的定義條款主要采用的定義方式是內(nèi)涵式定義和外延式定義。

1．內(nèi)涵式定義

它是指將一個(gè)物件與其它物件之間不同的所有特征列舉出來。此種定義方式在表述上規(guī)范、科學(xué)和嚴(yán)謹(jǐn)，比較適合定義法律上的專業(yè)術(shù)語。一般采用“種加屬差”的邏輯學(xué)定義方法。例如：《物權(quán)法》[ ．中華人民共和國(guó)法律（2011年版），全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)法制工作委員會(huì)，人民出版社。]第二條規(guī)定：“本法所稱物權(quán)，是指權(quán)利人依法對(duì)特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。”這里關(guān)于“物權(quán)”的定義，首先指出物權(quán)是一項(xiàng)民事權(quán)利；其次又指出物權(quán)與其他民事權(quán)利的區(qū)別在于，物權(quán)是對(duì)特定物享有的直接支配和排他的權(quán)利，從而闡明了物權(quán)的內(nèi)涵。

2．外延式定義

它是描述一個(gè)概念或者詞的外延，即這個(gè)概念或者詞所包含的所有事物。此種定義的方式直接明了，側(cè)重于表明有關(guān)詞語的外延。它一般采用列舉的方法界定有關(guān)詞語的范圍，從而劃清有關(guān)法律行為或法律關(guān)系的外延界限。例如：《證券法》[ ．中華人民共和國(guó)法律（2011年版），全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)法制工作委員會(huì)，人民出版社。]第七十四條規(guī)定：“證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（三）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；……。”這里就是采用分項(xiàng)列舉的方式，界定了“證券交易內(nèi)幕信息知情人”的外延范圍。

另外，按照所包含的定義個(gè)數(shù)，定義方式還可分為單項(xiàng)定義和系列定義。單項(xiàng)定義是指定義條款中只包含一個(gè)詞語的定義。例如：《擔(dān)保法》[ ．中華人民共和國(guó)法律（2011年版），全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)法制工作委員會(huì)，人民出版社。]第六條規(guī)定：“本法所稱保證，是指保證人和債權(quán)人約定，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，保證人按照約定履行債務(wù)或者承擔(dān)責(zé)任的行為。”而系列定義則是指定義條款中包含多個(gè)詞語的定義。例如：《可再生能源法》[ ．中華人民共和國(guó)法律（2011年版），全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)法制工作委員會(huì)，人民出版社。]第三十二條規(guī)定：“本法中下列用語的含義：（一）生物質(zhì)能，是指利用自然界的植物、糞便以及城鄉(xiāng)有機(jī)廢物轉(zhuǎn)化成的能源。（二）可再生能源獨(dú)立電力系統(tǒng)，是指不與電網(wǎng)連接的單獨(dú)運(yùn)行的可再生能源電力系統(tǒng)。（三）能源作物，是指經(jīng)專門種植，用以提供能源原料的草本和木本植物。（四）生物液體燃料，是指利用生物質(zhì)資源生產(chǎn)的甲醇、乙醇和生物柴油等液體燃料。”

二、我國(guó)現(xiàn)行法律中定義條款設(shè)置和表述的情況

截至2014年8月底，我國(guó)現(xiàn)行有效的242件法律及有關(guān)問題的決定中，定義條款得到了廣泛的使用。據(jù)粗略統(tǒng)計(jì)，其中超過70%的近170件法律中包含有一條或多條定義條款。為了總結(jié)其中的規(guī)律以及找出其中存在的問題，我們對(duì)其設(shè)置和表述情況作出如下分析：

（一）定義條款的設(shè)置

我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)定義條款的設(shè)置大致有三種情況，即：在總則中設(shè)置定義條款、在分則中設(shè)置定義條款和根據(jù)需要而設(shè)置定義條款的多元設(shè)置。

1．在總則中設(shè)置

我國(guó)大部分現(xiàn)行法律都在總則中設(shè)置了定義條款。其所定義的詞語，一般都是與法律調(diào)整范圍相關(guān)的基本概念。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，我國(guó)現(xiàn)行法律中，在總則或法律開始處設(shè)置定義條款的法律有115件，占所有包含定義條款法律的68%。而其中只在總則或法律開始處設(shè)置定義條款的就有65件。例如：《物權(quán)法》、《農(nóng)村土地承包法》、《侵權(quán)責(zé)任法》等。

2．在附則中設(shè)置

據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，我國(guó)現(xiàn)行法律中在附則中或法律結(jié)尾處設(shè)置定義條款的法律有43件，占所有包含定義條款法律的25%。而其中只在附則或法律結(jié)尾處設(shè)置定義條款的有21件。大多專業(yè)性較強(qiáng)的法律一般都在附則中設(shè)置了定義條款。例如：《固體廢物污染環(huán)境防治法》在附則中規(guī)定了“固體廢物”、“生活垃圾”等一系列的定義；《道路交通安全法》在附則中規(guī)定了“道路”、“車輛”等一系列的定義。

3．多元設(shè)置