國風證券公司風險管理問題研究

摘要

證券行業在我國的發展仍處于起步階段，在國內競爭不規范、外國競爭競爭激烈的環境中，證券行業迫切需要從各個方面和角度尋找各種方式來提高風險管理能力，只有在風險管理方面做大做強，為企業創造新的價值。企業風險管理框架和參考，企業風險管理機制安排在公司戰略的前沿，提高決策果斷性和人才利用率，從而實現企業目標和更有效的風險管理，提高企業的競爭能力，證券行業也能健康有力的發展。本文通過對典型案例調查中的國風證券公司進行案例分析，分析了國內證券市場風險控制的利弊，分析了案例的過程和原因，并結合風險管理的優化方案提出了建議。

關鍵詞：國風證券；公司風險；管理優化方案

目錄

一、 引言 1

（一） 研究背景 1

（二） 研究意義 1

1． 實踐意義 1

2． 理論意義 1

（三） 研究方法和目的 1

二、 證券公司風險管理概述 2

（一） 證券公司風險的概念 2

1． 風險的概念 2

2． 風險管理的概念 2

（二） 證券公司風險的類型及特征 3

1． 證券公司風險的類型 3

2． 證券公司風險的特征 4

三、 國風證券公司風險管理現狀 4

（一） 國風證券公司的基本情況 4

（二） 國風證券公司的風險管理現狀 5

四、 國風證券公司風險管理存在的問題及其原因 5

（一） 國風事件以及其風險管理問題 5

（二） 內部原因 6

（三） 外部原因 6

五、 國外經驗借鑒 6

（一） 內部控制和合規性方面 7

（二） 信息披露和市場監管方面 7

（三） 國風證券公司優化意見 7

六、 國風證券公司防范風險的對策 8

（一） 建立健全配合機制 8

（二） 建立動態分析機制 8

（三） 建立風險管理機構 8

（四） 實現經營者與風險控制者有效結合 8

（五） 加強外部政策引導 8

七、 結論 9

參考文獻 10