學校發展規劃之環境分析

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論文關健詞: 研究型大學；中觀環境；五力競爭模型論文摘要：環境分析是大學發展規劃制定過程中的重要環節，包括宏觀、中觀和微觀三個層面。中觀環境分析是針對高等教育系統進行的分析，它是宏觀環境分析的細化，也是微觀環境分析的基礎，具有重要的意義。然而，國內研究型大學規劃中的環境分析往往集中在宏觀和微觀層面，對中觀環境的把握較為不足。在傳統SWOT 分析方法的基礎上，引入“五力競爭模型”，可以強化大學的中觀環境分析能力，從而使學校發展的目標定位更準確、戰略舉措更具有針對性。
發展規劃是大學實現辦學理念和自我發展的綱領性文件，也是大學實現自我定位、強化自身競爭力的手段，對于學校長遠發展具有重要意義。目前，發展規劃得到了國內大學的普遍重視，并逐漸成為高等教育管理的一個專門領域。然而高校在制定發展規劃過程中也出現了一些值得重視的問題，包括：規劃的目標和內容的趨同，戰略重點以及操作性行動計劃的缺失，競爭對手和組織分析的針對性不足，等等。出現這些問題的一個重要原因在于大學對發展環境的把握不夠充分，對自身使命、愿景以及面臨的形勢等缺乏深入思考。因此，強化環境分析是科學制定大學發展規劃的當務之急。
一、大學戰略發展過程中的環境分析
1. 環境分析是大學發展規劃制定過程中的重要環節。對發展環境的把握是否準確、理解是否到位，直接影響規劃目標的可行性和措施的針對性。英國著名學者阿什比曾經指出，任何類型的大學都是遺傳與環境的產物。知識經濟時代的到來，大學開始從社會的邊緣走向社會的中心，最終的發展方向無時無刻不受到環境變化的影響。英美高校的規劃工作中，環境評估是一項重要而細致的內容，通常包括：政策或政府本身的變化，宏觀或微觀經濟的變化，社會的發展（如人口趨勢）、科學技術的進步，校友和家長等相關利益群體對學校的期望，學校與國外競爭者、擬趕超者的相對位置，學校的學科專業情況、人力資源狀況、財政與資源狀況等等。
2. 大學環境分析的層次和內容。大學環境分析包括宏觀環境、高等教育系統環境以及大學微觀環境三個層次。宏觀環境是指國家的政治、經濟、社會和科技環境。政治環境主要是國家的政策和法律環境；經濟環境包括世界、國家和區域經濟的發展狀況；社會環境強調的是文化、觀念和意識形態等因素的變化；科技環境是指科學技術進步的發展態勢和整體水平。
高等教育系統環境即中觀環境分析是針對高等教育系統進行的分析，包括高等教育系統的特征分析和行業結構分析。高等教育系統的特征主要包括大學的使命、職能和組織特征。高等教育系統的行業結構是指高等教育系統內不同類型大學的競爭力以及影響大學競爭力的行業環境。需要指出，中觀環境本身可進一步地劃分，高等教育系統的整體環境和同一類型大學的群體環境都屬于中觀環境分析的范疇。微觀環境分析是就學校個體內部環境進行的分析，主要包括大學的傳統和理念、已擁有的資源和能力、尚未獲得的資源和能力、發展的可能性和突破口，等等。三個層面的環境相互影響和制約，構成環境分析的完整內容。其中宏觀和中觀環境分析主要是針對大學外部，強調社會系統、高等教育系統和不同大學群體的最新發展動態，而微觀環境則是基于大學組織內部進行的分析，關注學校的現有狀況和發展潛力。
3. 中觀環境分析的重要意義。克拉克·科爾認為，現代高等教育系統的一個必不可少的原則是功能的分化，功能分化的結果是高等院校在發展目標、職能定位、資源渠道、管理體制等方面越來越不同。要實現對高等教育系統功能分化的認知，中觀環境分析是一個必不可少的環節。中觀環境分析一面是對宏觀環境分析的進一步細化。它所考慮的是宏觀環境給高等教育系統帶來哪些機遇與挑戰，并努力與之協調發展，從而使得大學能夠更準確地把握外部的機遇挑戰、更科學地確定學校的發展重點，更有針對性地選擇競爭對手，實現大學功能的合理定位。中觀環境分析是微觀環境分析的基礎。不同類型大學的群體特征和所面臨的競爭環境存在差異。個體大學進行中觀環境分析時，應對大學系統內部的類別劃分有清晰的了解，并根據自身的定位對所屬大學類型的群體特征和競爭狀況進行剖析，最終的目的是能夠在大學群體分析的基礎上，結合自身的使命和愿景，明確大學優劣勢、發展方向和戰略重點。
二、研究型大學規劃環境分析中的主要問題
通過對部分“985 工程”重點建設高校的戰略規劃和“十一五”發展規劃文本進行分析可以看出，我國多數研究型大學的規劃編制是以SWOT 分析方法為基礎的，即剖析大學自身的優勢（strengths）、劣勢（weaknesses）以及面臨的機遇（opportunities）和挑戰（threats）。前兩方面關注大學的內部環境，后兩方面則是探討大學的外部環境。雖然大多數大學的發展規劃都涉及了內外部環境分析，但是仍有缺陷。文本中的外部環境分析主要是對“全球經濟科技的發展趨勢和競爭態勢、國家和區域的戰略部署和重大需求”做出簡單闡釋，要點主要包括了全球范圍的經濟、科技、人才和綜合國力的競爭、21 世紀頭20 年的重要戰略機遇期、創新型國家建設、科教興國和人才強國戰略、《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》頒布等。內部環境分析主要集中在“人才培養、科學研究、師資隊伍、辦學條件、國際交流合作、體制機制”等方面，對學校自身的發展狀況進行全面總結。大學的優勢主要體現在這些方面的全面提升，不足則是體現在其中某些方面與世界一流大學的差距。然而，多數研究型大學規劃中的環境分析都是從宏觀環境向微觀環境的直接過渡，對中觀環境的分析和把握顯得較為不足，從而在環境分析中形成一個“斷層”，
具體表現在以下幾個方面：
1. 對宏觀環境的剖析不夠深入。幾乎所有的規劃文本中都闡述了國內外的宏觀環境，但是卻很少提及這些變化給高等教育系統內部帶來的具體影響。同樣的社會環境變化，對不同類型大學，甚至同類大學的不同個體都會產生不同的作用，一些大學面臨的可能是發展機遇，而另一些大學面臨的則可能是重大挑戰。例如，“創新型國家”對不同類型研究型大學提出的要求并不相同，綜合性大學需要在基礎研究和跨學科研究方面做進一步努力；而行業特色研究型大學，需要進一步強化自身的行業學科特色和優勢并加強與原有行業的聯系。因此，大學在規劃制定過程中需要對宏觀環境做進一步剖析，否則大學對外界環境的審視會顯得寬泛而空洞。
2.對研究型大學群體特征的考慮不夠周全。研究型大學作為大學的一種類型，有其特殊性，主要是指以知識的傳播、生產和應用為中心，以產出高水平的科研成果和培養高層次精英人才為目標，在社會發展、經濟建設、科教進步和文化繁榮中發揮重要作用的大學。盡管不同國家對研究型大學的界定有所差異，但是對其特征都有基本的認同，主要表現為“研究活動被置于更為重要的位置；學科建設更加強調重點突破、國際頂尖和交叉融合；人才隊伍更加強調教師的科研創新能力和骨干教師的選拔；人才培養更加強調精英教育和素質提升；社會服務關注對國家和區域經濟發展的貢獻程度和推動力；更加重視創新文化構建、大學的聲譽和社會影響力”等方面。這些特征決定研究型大學的競爭重點，因此，國內研究型大學需要對研究型大學群體特征和發展態勢有進一步把握，這樣才能夠更有效地選擇戰略重點。
3. 對國內外競爭對手的實力分析不夠具體。知己知彼。方能百戰百勝。如果缺乏對競爭對手的分析，就沒有參照的標準，大學規劃就會顯得缺乏針對性和指導性。歐美大學的發展規劃中，競爭對手的分析從來都是一項重要的內容。相反，國內研究型大學對國內外院校的發展情況和發展趨勢認識模糊，沒有仔細剖析與一流大學的真正差距所在。規劃中“競爭對手分析”方面顯得較為薄弱，往往是一筆帶過或避而不談，對學校自身的優劣勢以及核心競爭力把握不足，論述雖面面俱到卻難以切中要害。學校急需解決的問題、發展的戰略重點和可選擇的突破口等沒有得到真正明確。
4. 對利益相關者的需求缺乏應有的關注。大學作為社會系統的一個單元，不可避免地與其他機構或個人發生聯系，因而是一個典型的利益相關者組織。大學的利益相關者主要包括以下的四個層次：第一層次是教師、學生、管理人員；第二層次是校友和財政撥款者；第三層次是與學校有契約關系的當事人，如科研經費提供者、產學研合作者、貸款提供者等；第四層次是當地社區和社會公眾。大學的管理與發展受到利益相關者的制約，大學的責任是要滿足不同利益相關者的需求，權衡彼此的權益，最終實現利益最大化。大學規劃的制定過程根本上是取得共識的過程，如何調動不同利益相關者的參與性和積極性是規劃編制過程中需要考慮的重要因素。由此可見，中觀環境分析是宏觀環境分析的深化，同時也是微觀環境分析的基礎，對其研究的充分與否直接影響到隨后的規劃制定過程。忽略中觀層面的大學規劃環境分析是一種相對不完整的分析，規劃制定者最終對“挑戰、機遇、優勢和劣勢”仍然沒有清晰的認識，環境分析的作用沒有真正得到體現，結果易導致目標設定和戰略重點選擇的盲目和趨同，規劃也難以得到有效的執行。因此，需要引入新的分析方法強化對大學中觀環境的分析，有效補充SWOT 分析法的不足。
三、“定位學派理論”視角下的中觀環境分析
（一）定位學派的有關理論觀點在戰略管理理論中，定位學派第一次將分析的重點由企業個體轉向產業群體，觀察企業所處產業中的結構和企業在產業競爭中的地位，并提出了相關的競爭策略，是一種典型的中觀環境分析方法，具有較強的借鑒意義。定位學派的代表人物為哈佛大學商學院邁克爾·波特教授。在《競爭優勢》和《競爭戰略》兩本著作中，他將“結構—行為—績效”為主要內容的產業組織理論引入企業戰略管理理論中，并指出企業的戰略即為獲取競爭優勢，而影響企業優勢的兩個要因素是企業所處的產業結構以及企業在行業中的競爭地位。因此，戰略管理的首要任務就是選擇最有贏利潛力的行業，其次還要考慮如何在已選定的行業中自我定位。針對“企業所處的產業結構”的問題，波特提出了著名的“五力競爭模型”，即要求企業在競爭中需要考慮五種力量，即新競爭對手的入侵；替代品的威脅；客戶的議價能力；供應商的議價能力和現有競爭對手之間的競爭，這五種力量的合力最終決定產業中的企業獲取超出資本成本的平均投資收益率的能力。在激烈的市場競爭中，辨別競爭的來源、強度和變化趨勢對企業在戰略上做出反應異常重要。“五力競爭模型”可以幫助企業了解行業競爭力量的強弱并能通過對比分析發現自身的優勢和劣勢，從而建立持續性的競爭優勢。波特指出，在任何特別的產業中，并非所有五種作用力都同等重要，因素的重要性依據結構的不同而有所差異，因此每個產業都是有其獨特的結構。五種作用力的框架能夠透過現象看本質，揭示出對產業競爭至關重要的因素，也能識別那些能夠對產業及企業盈利能力有較大提升作用的競爭戰略。針對“企業在行業中的競爭地位”問題，波特認為，企業可以擁有兩種基本的競爭優勢：低成本和差異性。在此基礎上，引導出三種基本的競爭戰略思想：成本領先、差異化和目標集中。“成本領先”要求企業全力以赴降低生產成本，提高生產效率；“差異化”要求選擇有別于競爭對手的特色，并使溢價超過差異化帶來的成本；“專一化” 則是要求企業對一系列行動進行整合，盡量滿足某一特定目標群體的要求。該理論將戰略分析的重點第一次由企業轉向行業，強調了外部環境的重要性并且為戰略的選擇提供了相關技巧。在確定戰略時，企業可以從行業的視角系統考察所面臨的機會和威脅，合理選擇適用的戰略，有效地指導企業的實際經營活動。
（二） “五力競爭模型”在研究型大學中觀環境分析中的運用大學發展的關鍵因素是針對高等教育系統內部進行的中觀層面分析，如在大學類型劃分的基礎上，對同類大學群體特征以及競爭力影響因素進行分析，尋求在某一類型大學內的合理定位和持續發展。因此，研究型大學規劃目標和內容的確定更多是在分析“研究型大學在高等教育系統的定位、特征、相關影響因素”的前提下進行。借鑒波特的“五力競爭模型”，可以構建出類似的能夠反映研究型大學競爭力的模型，包括研究型大學的競爭力比較、其他類型大學的潛在進入威脅、相似機構的替代威脅、資源提供者的期望和要求以及產品獲取者的期望五個方面。不同方面的力量相互作用，決定研究型大學的最終發展態勢，有了“研究型大學的競爭力模型”，研究型大學進行中觀環境分析時，就有了具體的分析框架和分析內容。我們通過對模型中五個方面內容的逐一分析，歸納總結出了23 個問題研究型大學在發展規劃制定過程中若能夠有效解決這些問題，也就較好完成了對研究型大學中觀環境的分析與把握。
1. 研究型大學競爭力比較。內容主要有：重大意義的創新性研究成果、具有影響力的優勢學科、創新人才培養、高層次人才隊伍、管理體制和運行機制、辦學條件、財務狀況、社會的聲譽和影響力等方面。規劃制定時，需要考慮的問題是：①國內研究型大學在這些方面的發展情況是什么樣？這些高校的特色和優勢是什么？ ②國外一流研究型大學在這些方面的發展情況是什么樣的？這些大學的特色和優勢是什么、有何新的發展動向、對國內大學帶來的沖擊有哪些？ ③本校的發展基礎和發展現狀是什么？ ④與國內研究型大學相比，本校的特色和優勢是哪些？ ⑤與國外研究型大學相比，本校的差距和特色是哪些？⑥哪些大學是本校的主要競爭對手？⑦要超越這些競爭對手，本校應該選擇哪些方面作為重要突破口？
2. 資源提供者的期望和要求。研究型大學的資源主要來自政府、企業、教師、學生、捐贈者等等，他們提供資源時往往附帶一定特殊的期望和要求。學校需要權衡各種不同的要求以保證資源獲取的最大化，同時要兼顧大學的理念和精神不受破壞。規劃制定過程中，需要考慮的幾個重要問題是：①資源提供者的期望和要求包含哪些具體內容？ ②這些要求與學校的辦學理念和使命是否存在沖突？ ③不同的要求之間是否存在矛盾？④這些要求是否有層次和重要性的劃分？⑤哪些要求是需要優先考慮的？哪些是可以忽略不計的？⑥哪些需求是急迫的？哪些是需要長期進行投入，短時間不可能實現的？
3. 產品獲得者的期望和要求。研究型大學的“產品”主要是基于人才培養和科學研究形成的成果，主要獲取者包括用人單位、企業、政府，等等。產品獲取者的要求一定程度上影響著研究型大學在教學、科研和社會服務等方面的具體活動內容。制定規劃過程中需要考慮的主要問題是：①用人單位對高校畢業生的具體要求是什么？近幾年存在哪些變化？②哪些企業是我們的服務對象？它們的需求是什么？我們可以做什么？③政府的需求是什么？我們可以做什么？
4. 其他類型大學的競爭。大學的職能具有普適性，其他類型大學同樣可以在人才、研究和服務上形成特色和競爭力，對研究型大學構成競爭。制定規劃過程中，需要考慮的主要問題是：①哪些類型的大學正在從事的活動正在對我們產生威脅？②產生的威脅主要包括哪些？ ③與其他類型高校相比，我們的優勢在哪里？ ④我們可以通過什么方式在競爭中取勝？
5. 分析相似機構的競爭。一些社會機構和組織從事著與研究型大學相似的活動，對研究型大學構成競爭壓力。例如，科研院所會在國家科研項目的申報中與研究型大學產生競爭、企業內部的科研機構同樣對研究型大學的科研活動造成壓力。規劃制定時需要考慮的問題是：①哪些機構與研究型大學從事著相似的活動？②對研究型大學產生的威脅是什么？③與這些機構相比，我們的優勢在哪里？ ④我們可以通過什么方式在競爭中取勝？中觀環境分析需要將以上五個方面的23 個問題綜合起來思考。不同時期和階段，研究型大學受到的五方面作用力并不相同，對不同方面問題的思考深度也有差異。這就決定中觀環境分析本身是一個持續變化的過程，需要不斷調整和完善。
四、建議
為更好地完成好中觀環境分析工作，研究型大學需要做好以下幾個方面的工作：
1. 準確把握宏觀環境變化對高等教育系統以及研究型大學的需求。研究型大學不僅要關注政治、經濟、文化和科技等宏觀環境的變化，更要準確把握這些變化對研究型大學帶來的影響，從而能夠更好地區分高校發展面臨的機遇和挑戰。
2. 做好國內外高校的情報收集工作。情報收集應該成為研究型大學發展規劃部門的一項常規工作。高校應該通過網絡搜索、文獻查閱、訪談調研等多種方式了解高等教育的整體發展情況，并在此基礎上進行數據統計、資料分析和專題研究。重點關注的內容主要有：不同國家不同時期的高等教育發展重點、國外著名大學的發展動態、國內兄弟院校的事業發展狀況、其他類型高校和從事相似活動機構的實力情況，等等。
3. 選取合適的競爭對手，找準參照系。在情報收集工作的基礎上，大學應根據自身的辦學理念、發展規模、學科結構等情況，選取合適的競爭對手，找準參照系。國內多數研究型學一直將自身長期的發展目標定位于“世界知名大學”或“世界一流大學”，有針對性地選取國外一流大學作為參照對象、切實找到自身的差距和不足顯得尤為重要。
4. 建立良好的溝通機制，調動利益相關者的積極性。規劃制定本身是一個統一認識、凝聚人心的過程。學生、教師、管理人員等是大學共同體的一份子，研究型大學應該通過研討會、訪談或者網絡等形式，讓成員充分參與發展規劃的編制過程。這樣做的好處在于：一方面，能夠積極推廣宣傳學校的發展規劃內容并能夠將各部門院系的意見融入學校的發展規劃中；另一方面，能夠統一廣大教職工的思想，增強其認同感和主人翁意識，有效地保證規劃的貫徹落實。同時，大學也需要吸納包括政府官員、企事業負責人、捐贈者等利益相關者的參與，主動聽取不同意見，平衡彼此訴求，爭取最大程度的共識，調動各方積極性，為學校的發展創造有利的外部條件。大學環境分析是一個“宏觀環境—中觀環境—微觀環境”的完整過程。應將“五力競爭模型”和“SWOT 分析法”結合運用，最終可以幫助研究型大學形成符合實際的發展規劃，并引導大學實現科學定位、特色發展。


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