中小銀行會計檔案及事后監督系統的設計和實現(四)

2. 3. 1. 5 系統監控

針對系統服務器運行狀態進行監控信息獲取展現，并可對查詢到的批次索引信息進行修改

功能列表

序號 需求名稱 需求描述

1 服務器監控 本功能主要實現對物理服務器硬件信息的監控，包括：CPU、內存、硬盤等硬件的信息監控。運行管理員登錄系統后進入監控系統模塊，點擊服務器狀態監控菜單，以列表形式顯示系統中配置的服務器的CPU、內存、硬盤等硬件信息

并且在已有的基礎上，增加郵件/短信的提醒功能，提醒服務器資源超出了一定的百分比。

2 批次處理功能 提供批次信息及批次流程信息的查詢和修改的功能。選擇批次點擊修改按鈕，可進行交易日期、網點、柜員等批次信息的修改

2. 3. 1. 6 信息查詢

根據用戶輸入的查詢條件（起始時間、結束時間、操作模塊、操作類型、操作員等）查詢操作日志，監控整個用戶的操作

功能列表

序號 需求名稱 需求描述

1 日志查詢 根據用戶輸入的查詢條件（起始時間、結束時間、操作模塊、操作類型、操作員等）查詢操作日志，監控整個用戶的操作

2 業務進度查詢 根據機構日期等要素,獲取當日該機構的業務處理情況

2. 3. 1. 7 風險預警

針對預置的風險預警模型對高風險業務和行為進行預警展現，提供下發預警、撤銷、查詢歷史預警信息等功能

功能列表

序號 需求名稱 需求描述

1 預警展現 實現對預警模型提出的數據進行處理，可進行撤銷和發預警操作，處理過程可查看判斷標準協助監督員進行判斷

2 預警配置 實現對預警過濾模型的靈活配置和管理

3 歷史預警查詢 實現對已處理預警信息的查詢

2. 3. 1. 8 重點監督

實現人工對重大金額、重點交易、重空憑證、特殊業務的憑證影像進行重點監督。

功能列表

序號 需求名稱 需求描述

1 監督模型建立 添加、修改、存儲模型。

2 模型日志記錄 記錄詳細的模型變動過程。

3 憑證顯示 實現對顯示的憑證影像進行旋轉、放大、縮小操作，輔助操作員進行監督。

4 流水顯示 顯示該筆業務交易流水，及通過該流水能找到的關聯信息。必須勾對的關聯信息若沒有勾對，應能有一個地方可以查詢，每日重新生成監督任務

5 人工審核 實現人工對照顯示在屏幕上的影像和流水數據，審核票據內容：如大小寫金額、簽名、對方賬號等。

6 重點區域顯示 實現人工對配置的憑證的識別區域進行高亮顯示。

7 影像查詢 可以根據流水等實現在線影像查詢。

8 流水查詢 實現根據粗索引信息、賬號、金額、交易碼查詢流水信息。

9 差錯登記 實現在重點監督過程中將差錯憑證影像記錄至差錯庫中，可以分別登記人工補錄員和掃描員的差錯。

10 版面糾正 實現糾正版面名稱，對于是人工補錄員補錄錯誤的版面并登記差錯。

11 監督時間記錄 記錄監督員監督該筆業務所使用的時間及任務開始時間。

12 人工處理錯誤標記 對補錄出錯的表單做標記，人工查賬模塊中以紅色標記流水，體現該張憑證勾對錯誤，需要重新勾對流水。

2. 3. 1. 9 差錯管理

差錯管理子系統是對人工處理、重點監督、再監督以及風險預警監督過程中下發的預警單轉發的差錯進行登記、分類、編輯、回復、確認、整改、核銷、辦結的處理過程。在除差錯系統以外其他模塊下發差錯時可通過差錯系統查詢到業務主鍵的下發記錄，供監督人員參考。

功能列表

序號 需求名稱 需求描述

1 任務統計 展示當前待處理任務的狀態和數量，便于控制工作進度

2 填寫處理單 對監督途徑中發現的差錯手工登記處理單。

3 修改處理單 可以對保存或者審核退回的處理單進行修改或者刪除操作。只能修改或者刪除用戶自己登記的處理單。

4 處理單審核 中心復核員復核差錯記錄，如發現下發有誤或不需要下發，則退回中心后督員；如果是無誤則提交下發給網點。對于網點回復的差錯（核實）單可進行核銷以及提交領導操作，可修改差錯內容。若不提交領導處理則流程結束

5 領導查閱 對于網點確認同意后，中心主管覺得差錯重大需要抄送領導查閱的差錯單，可以提交領導進行查閱。領導進入查閱。

6 處理單回復整改 對于中心下發的處理單進行回復，并確認交易柜員。也可以對中心下發整改的處理單進行整改

7 處理單查詢 實現按要求查詢處理單的功能，范圍處理單列表，可點擊查詢詳細信息及各環節處理結果

8 處理單撤單降級 可根據業務網點反饋結果將差錯處理單提請降級或者撤單處理

9 逾期處理單查詢 查詢在要求反饋日期前未完成網點回復的處理單進行查詢，可根據相關信息進行篩選查詢

10 差錯定義 實現對差錯標準的定義，在差錯單流程中使用。

2. 3. 1. 10 影像查詢

影像查詢子系統主要目的是為用戶在日常使用本系統工作時提供數據支持，輔助用戶更好的進行監督決策工作，提高工作效率和決策的準確性，保證監督質量。

功能列表：

序號 功能名稱 功能描述

1 B/S影像查詢 實現通過瀏覽器方式，輸入要素，查詢圖像

2 圖像顯示 實現對查詢圖像的顯示，并支持放大、縮小、旋轉簡單功能

3 圖像打印 實現打印指定的查詢圖像

4 相鄰圖像顯示 實現顯示指定圖像的相鄰圖像，包括，查詢結果上一張，查詢結果下一張

2. 3. 1. 11 影像監督

以查詢形式實現對用戶權限范圍內所有影像及流水按百分比抽取監督功能，提供查詢功能，已被再監督的任務不能被重復監督。在監督過程中，若發現差錯可直接下發差錯

功能列表：

序號 功能名稱 功能描述

1 影像監督查詢 根據人工設定條件按比例對業務進行抽取，在看圖界面進行展現

2 影像監督處理 對查詢的記錄進行監督，點擊看圖即認為被操作員監督過，可點擊下一條進行連續查看

3 差錯下發 發現差錯提供差錯接口下發差錯單。差錯下發功能同差錯管理處理單創建，圖像需經過增加水印處理

4 影像監督日志查詢 對影像監督日志進行查詢，并可導出EXCEL進行保存

2. 3. 1. 12 人工查賬

按網點綜合查詢統計憑證影像掃描和流水的勾對情況，根據查詢統計結果對未處理的憑證影像和流水數據進行相應操作，確保憑證影像和流水數據已被完全處理。

功能列表：

序號 功能名稱 功能描述

1 顯示未平帳網點和柜員 實現顯示操作員所監督的網點、柜員所有流水的勾兌狀況，突出顯示沒有平帳地網點和柜員，可以選擇清理網點流水

2 流水查詢 實現根據發生日期、所號、柜員號、流水勾對標志、賬號、金額等條件查詢和顯示流水情況

3 圖像查詢 實現根據發生日期、所號、柜員號、圖像處理標志、賬號、金額等條件查詢和顯示圖像及其索引

4 流水勾對 實現選定流水進行勾對，并將流水倒入數據庫作為選定圖像的精確索引（根據預先設定、固定每種記帳傳票的借貸方向來進行人工勾對，防止柜員記帳反方）

5 圖像差錯登記 實現將差錯憑證影像記錄到差錯庫中

6 流水差錯登記 實現將差錯流水記錄到差錯庫中

7 人工處理差錯登記 實現補錄錯誤標記的顯示，補錄人員需重新勾對流水

2. 3. 1. 13 報表管理

管理行里可用的報表的模塊

序號 功能名稱 功能描述

1 報表管理 報表能夠正常上傳和更新

2 報表查看 選擇報表類型,輸入日期機構等要素,查看報表內容