關于國有企業戰略性改組的研究

分析國內國有企業產業結構調整的特點。

推進國有經濟布局的戰略性調整，具有的意義。

國有經濟結構調整歸納“收縮戰線，合理布局”。

跨世紀經濟發展的重大戰略問題。

阻礙企業技術創新活動的主要因素。

宏觀調控與多種需求的關系。

建立技術創新機制的主要思路

建立國有企業技術創新機制的具體措施

內 容 摘 要

本文在對國有企業進行深入調查的基礎上，分析了國有企業存在的問題及其產生原因。針對國有企業的現狀及問題，提出了國有企業進行戰略性改組的原則、目標和思路，建立技術創新機制的最終目的，是要使企業有技術創新動力、壓力和能力；是要使企業認識到，技術創新是市場經濟條件下企業生存和發展的唯一出路；是要使技術創新成為國有企業的自覺行為，而不是政府行為。為此，我們從宏觀調控機制、微觀動力機制、政策激勵機制、投融資機制、人才機制等方面來設計我國技術創新機制。 

，并進一步對改組過程中的幾個衍生性問題進行了分析，且通過案例加以說明。 通過對國有企業戰略性改組的理論與實踐研究，為國有企業盡快提高市場競爭力，加速國企的振興和發展，提供了具有一定的借鑒和可操作性的措施和對策。

關于國有企業戰略性改組的研究

當前，國有經濟戰略性改組與產業結構調整升級正處于關鍵時期。如何使兩者緊密結合起來，積極推動國有經濟戰略性布局調整與企業改組，加速產業結構的順利調整升級，協調解決我國國民經濟運行與發展面臨的體制性矛盾和結構性矛盾，是當前經濟理論界、政府部門和企業十分關心的重要課題。

  一、新一輪產業結構調整的特點迫切要求國有經濟進行戰略性改組

  從90年代中期開始的新一輪產業結構調整，正如江澤民總書記在黨的十五大報告中所強調的，是一次戰略性的調整。與前幾次產業結構調整相比，這一輪產業結構調整具有十分鮮明的特點，迫切要求國有經濟進行戰略性改組。

 首先，過去的產業結構調整，是在短缺經濟背景下發生的，是供給導向型的調整，這次調整則是在買方市場背景下進行的，是市場導向型的調整。在計劃經濟時期，我國的經濟基本上是短缺性的，短缺經濟甚至被認為是計劃經濟的一個基本特征，而在當時，理論上也把這種短缺看成是社會主義的優越性之一。改革開放以來，隨著經濟市場化程度的提高和持續的高速增長，隨著國內居民收入水平和生活水平的提高及消費需求結構的改變，我國經濟在1996年成功實現“軟著陸”之后，供求格局發生了重大變化，農產品、工業消費品和基礎性生產資料基本告別了普遍短缺時代，初步形成了買方市場。在短缺經濟下，基本上不存在制約，只要能夠緩解供給的資金和資源瓶頸，國民經濟就能在產業結構平面擴張的同時迅速啟動起來。而在買方市場條件下，市場需求對經濟增長的約束作用明顯增強，現有經濟結構對經濟增長的支持作用日益減弱，供給結構不適應需求結構變動、生產能力結構性過剩的矛盾愈加突出。但應當看到，目前的產品過剩，是在人民收入和消費都處于低水平的情況下出現的。在21世紀初期，居民收入將由目前的低水平的小康過渡到比較富裕的小康，居民消費也將隨之發生轉型升級。這一方面要求居民收入上升到更高的水平，另一方面要求供給結構優化升級。以市場為導向，推動經濟結構優化升級，形成有效的供給結構，既能為消費轉型升級提供供給支持，又是提高資源配置效率和經濟效益，增加居民收入的重要源泉 其次，過去的產業結構調整基本上是靠增量帶動，數量擴張，追求經濟增長速度，而這

次結構調整著眼于提高國民經濟整體素質與效率，要進行大規模的存量調整與優化配置。

同樣需要強調的是，在鼓勵科研院校與企業開展研發合作、鼓勵一些科研所并入企業的同時，應當強化政府在戰略性產業和潛在優勢產業研發活動中的領導與協調作用，一些基礎性的、重大的研究項目，由于外部效應較強，研究時間長，風險較大，也許只能由國家承擔。國際上一些大型跨國公司目前在我國設立了“中國研究院”。我們應有長遠眼光，真正建立一些研發力量強的“國家隊”，不能因為近期利益，就將科研院所全變成“俱樂部”式的。第四，建立一個高層次的權威領導協調機構，強化對國有企業戰略性改組和產業結構調整的統一領導和協調。

我國產業結構正處于一個大變動、大調整時期，企業也正處于大分化、大重組時期，這一過程涉及到不同產業、不同行業、不同企業之間的協調，涉及到地方利益的協調，涉及到經濟領域、社會穩定，范圍非常廣泛，要對復雜的利益格局進行調整。因此，中央政府的綜合協調作用極為重要。我們認為，沒有一個高層次的權威領導機構，不充分發揮中央的有力協調作用，樹立強政府形象，

我國的國有經濟戰略性改組與產業結構調整升級的進程有可能拉得很長，付出的代價很大。建議借鑒日本、韓國在產業結構調整和升級過程中的做法，完善目前負責國有經濟戰略性改組與產業結構調整工作的領導體制。例如，可在國務院或有關部委下設立若干產業合理

化審議小組，人員主要由來自各產業貿易部門、相關產業的大企業、銀行等的代表組成，主要任務是統一研究制定國有經濟戰略性改組與產業結構調整的戰略目標和戰略步驟，

研究大公司、大集團在產業結構調整中如何發揮作用，制定實施大公司、大集團戰略的具體步驟，包括指導和協調大集團的資產重組活動。

隨著經濟全球化進程的不斷加快和高新技術及其產業的迅猛發展，在我國買方市場初步形成的條件下，加快建立國有企業技術創新機制，提高企業技術創新能力已成為跨世紀經濟發展的重大戰略問題。 

一、技術創新機制不健全是阻礙我國國有企業技術創新的深層次原因 

歷次的技術創新活動調查都表明，資金缺乏、人才缺乏、體制不順、信息不靈等是阻礙企業技術創新活動的幾個主要因素(見表1)。實際上，資金缺乏、人才缺乏、信息不靈也是機制（投資機制、人才機制和政府管理機制）問題。 

1、國有企業沒有成為技術創新的主體。 

(1)國有企業沒有成為技術創新的利益分配主體。在發達國家，企業技術創新更多表現為企業行為，不用政府去過多地管，企業自然就會追求技術創新，究其原因，主要是因為不技術創新，企業就沒有生存的余地，就要被市場淘汰。同時，技術創新能夠為企業帶來超額利潤，因此企業具有技術創新的內在動力和壓力。而在我國，國有企業是否搞技術創新，以及技術創新是否能夠成功，與企業特別是企業領導者沒有生死攸關的關系，國有企業保值增值的責任不清。由于技術創新利益分配不明確，一些企業認為，技術創新形成的資產和效益是國家的，債務和風險是企業的，責任是經營班子的，負擔是職工的，故對技術創新的積極性不高。 

回顧國有企業的改革歷程，可以看到，其實質是國家和企業利益分配的調整過程，如放權讓利、二步利改稅、企業承包經營責任制、稅利分流、股份制改造等。每一次改革都伴隨著國家和企業新的利益關系的調整，但迄今為止仍然沒有找到二者利益的平衡點，國有企業仍然沒有成為利益分配的主體。1994年實行新稅制后，國有企業稅負名義上是降低了，實際上整體稅負水平卻有所提高。據測算，實行股份制后，試點企業所得稅加上國家股分紅的比重占企業實現利潤的60％以上，大大高于其他企業的所得稅率。 

(2)國有企業沒有成為技術創新的風險主體。一方面，國有企業應成為技術創新的利益分配主體；另一方面，國有企業也必須成為技術創新的風險主體。因為只有使企業與技術創新的“風險”掛鉤，企業才有壓力，才會兢兢業業去搞好技術創新。否則，誰也不對技術創新投資效果負責，誰也不對企業的呆壞帳、虧損負責，借了銀行的錢可以不還，此種狀況是不可能搞好技術創新工作的。 

(3)國有企業沒有成為技術創新的投資主體、決策主體、開發主體。首先，國有企業自我投資能力嚴重不足。由于沒有成為利益分配的主體，國有企業自有資金普遍很少，沒有技術創新能力。2、有效投融資機制梗阻，導致國有企業技術創新投入不足。 

(4)國有企業沒有形成有效的監督機制和約束機制。一方面，技術創新的收益應與科技人員、企業管理者掛鉤；另一方面，技術創新的風險也應與科技人員和企業管理者掛鉤。也就是不僅要使技術創新人員有技術創新的動力，而且要有技術創新的壓力。 

4、現行宏觀調控機制不適應新時期的要求。 

(1)政企不分的現象依然存在。在國家技術創新系統中，企業是技術創新的主體，政府只是為企業的技術創新活動提供一個良好的外部環境，因此，它們的作用是不一樣的。從目前看，盡管我國政府早就提出要實現“政企分開、產權清晰、權責明確”，但現在國企改革還沒有達到這一目標。 

(2)技術創新主管部門間協調不夠。目前，我國主管技術改造或技術創新相關的政府部門有多個，相互之間的合作還不夠。以國家科技計劃為例，現有十幾項國家科技計劃，分屬不同部門，各項科技計劃之間缺乏有效的協調配合，有些計劃目標相似，造成投入分散，重點不突出。 

(3)目前我國政府對技術創新的管理主要側重項目管理，而在軟硬環境構造、創新激勵政策等方面做得不夠。從發達國家看，政府的主要工作是：1創新文化建設。一個國家，一個企業創新能力的高低與其有沒有創新文化有很大關系。江澤民同志指出：“創新是民族之魂。”應該說，對于今天的中國經濟和社會發展來說，我們太需要創業精神了。2創新法制建設，為技術創新營造公平的市場競爭環境。3技術創新基礎設施建設，如建立信息基礎設施，為企業技術創新提供及時信息，等等。在這方面，我國政府還做得不夠，幾次有關技術創新的調查都表明，“信息不暢”、“缺乏良好的技術創新環境”是制約我國企業技術創新的重要障礙。4建立政府技術創新資助、政府購買等政策。 

(4)審批手續繁瑣、時間長。在市場經濟條件下，時間就是金錢，效率就是生命。它要求企業必須根據市場需要，及時進行技術改造，及時開發新產品，及時推向市場。而我國現行的技術創新管理不適應這一要求。以新產品開發為例，目前我國在新產品開發管理方面存在諸多問題：1審批時間長。有關企業反映，一般新產品審批至少需要9個月時間。2沒有新產品統一標準。造成企業對原產品稍微改進一下就得上報，有的企業一年新產品多達70多項。以上問題不僅耽誤企業新產品推向市場的時間，而且給企業增加負擔，因為每報一個新產品，企業必須交4萬元管理費用。 

總之，國有企業技術創新能力不足的原因是多方面的，既有宏觀方面的，也有微觀方面的，既有外部原因，也有內部因素，但其深層次的原因是，企業沒有成為技術創新的主體，國有企業在產權明晰、權責明確、政企分開、制度合理等方面須繼續努力，這是問題的癥結所在。因此，深化企業改革，建立以企業為主體的技術創新機制，構筑產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業制度，建立適應社會主義市場經濟的政府管理體制、投融資機制、人才機制，使企業真正成為自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的法人實體和市場競爭主體，是加快國有企業技術改造、提高國有企業技術創新能力的根本保證。 

二、建立技術創新機制的主要思路 

建立技術創新機制的最終目的，是要使企業有技術創新動力、壓力和能力；是要使企業認識到，技術創新是市場經濟條件下企業生存和發展的唯一出路；是要使技術創新成為國有企業的自覺行為，而不是政府行為。為此，我們從宏觀調控機制、微觀動力機制、政策激勵機制、投融資機制、人才機制等方面來設計我國技術創新機制。 

1、轉變政府職能，建設創新支撐體系。 

加強政府服務職能，建立科技管理部門和經濟管理部門聯合工作的機制，統一協調計劃、經濟、科技、財政、稅收、金融、海關和工商部門相應的有關工作，指導、監督企業貫徹落實國家推動企業技術創新的方針和政策措施。簡化政府審批程序，及時處理企業技術創新中出現的困難與問題。改變企業績效評價考核的傳統觀念，確立長期競爭意識，要將新技術、新產品的研究開發，人力資源開發，核心能力的培育和發展等反映企業長期競爭力的指標列入國有企業考核指標體系。大力推進技術服務中心、技術市場等中介服務機構建設，營造有利于提高創新水平的社會環境。加快建立技術創新信息基礎設施，為企業技術創新活動提供及時、有效的信息來源。 

2、確立企業技術創新主體地位。 

深化改革，確立企業技術創新主體地位，使企業成為技術創新的投資主體、利益主體、風險主體、研究開發主體和決策主體，逐步建立起“企業主動、政府推動、科技服務體系聯動”的技術創新運行機制，形成一批自主技術創新能力強的大企業。 

促進國有大企業建立健全技術開發機構，力爭使2/3的國有大中型企業建立自己的技術開發中心。大力推動科研院所與企業聯合，鼓勵院士、博士、碩士到企業去，充實企業的技術創新力量。 

逐步改變國有企業經營者由上級任命的方式，造就職業企業家隊伍，充分發揮企業家在技術創新中的核心作用。建立科學的企業領導體制，規范企業法人治理結構。 

3、深化投融資體制改革，加大技術創新投入。 

認真貫徹落實國家有關促進企業科技進步的優惠政策和措施，建立和完善“財政引導、企業主體、金融支持、社會各界參與”的多形式、多層次的技術創新投入機制。 

理順銀企關系，解決貸款難問題。目前，國家正在選擇一些國有大企業進行試點，通過債轉股，將計劃經濟條件下國有企業形成的債權變為股權，既可降低企業的壓力，又可減少銀行的貸款風險。同時，應建立風險投資機制，大力發展證券市場，積極探索建立供高新技術上市的第二板塊，多渠道增加技術創新投入。 

三、建立國有企業技術創新機制的具體措施 

1、開辟多種渠道，增加技術創新投入。。 

2、設立技術創新基金，造就并留住一批高水平人才；制訂優惠政策，吸引海外留學人員回國工作。 

3、組織一批對國民經濟有重要影響的新產品開發；引進并消化吸收一批產業發展的關鍵技術；形成一批具有自主知識產權、高技術含量、高附加價值的高新技術企業；建立一批能夠獨立進行項目評估、設計的中介機構。 

4、加強對中小企業技術創新的引導，形成一批具有自主知識產權、高技術含量、高產品附加價值的高新技術企業。引導中小企業的新產品開發，對多種所有制中小企業開發的新產品，國家給予認定，給予一定的財政補貼。 

5、建立以產學研聯合為主要形式的社會技術創新支撐體系。要結合當前科研院所轉變為企業的契機，大力推進科研院所與企業的結合，使科研院所成為企業的重要技術源。 

6、建立以政府為主導的政策引導和保障體系。集中支持一批對行業發展和產業升級起重要作用的關鍵技術開發。加強企業技術創新的政策引導，把技術創新與企業改革、改組、改造和技術引進緊密結合起來。支持一批用高新技術改造傳統產業、帶動行業技術升級及經濟效益好的項目。政府有關部門應為科研院所與企業的結合牽線搭橋，加大成果的轉化力度。 

總體來說：

一、從戰略上調整國有經濟布局： 向控制國民經濟命脈的行業轉移。 二、推進國有企業戰略性改組： “抓大放小”。 三、建立和完善現代企業制度： （一）繼續推進政企分開。 （二）積極探索國有資產管理的有效形式。 （三）對國有大中型企業實行規范的公司制改革。 （四）面向市場著力轉換企業經營機制。 四、加強和改善企業管理。五、加快國有企業技術進步和產業升級； 六、建設高素質的經營管理者隊伍

參 考 文 獻

主要參考文獻：(1)白和金：《21

世紀初期中國經濟發展的戰略選擇》，

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 (2)M·吉利斯等：《發展經濟學》，經濟科學出版社1990年中文版。 (3)科爾內：《短缺經濟學》，經濟科學出版社1987年中文版 

(4)青木昌彥等：《政府在東亞經濟發展中的作用》，中國經濟出版社1998年中文版 

(5)王積業：《關于提高經濟增長質量的宏觀思考》，《宏觀經濟研究》2000年第1期。(6)王永治、胡春力主編：《我國經濟結構的戰略性調整》，中國計劃出版社1999年版。(7)

魏禮群：《大量調整和優化經濟結構》，載王夢奎、林兆木主編《把建設有中國特色社會主義事業全面推向21世紀——學習黨的十五大報告》，中國言實出版社1987年版。