當前我國國有企業(yè)面臨的困境及其克服措施

一、緒 論…………………………………………………3

二、國有企業(yè)目前的環(huán)境分析……………………………5

三、國有企業(yè)面臨的困難…………………………………7

四、解決國有企業(yè)面臨問題的理論基礎…………………10

五、克服困難的措施………………………………………12

六、結束語…………………………………………………13

內(nèi) 容 摘 要

目前，我國國有企業(yè)處于一個被動、須大跨步前進的階段，國企的發(fā)展是眾人關注的。人才成為競爭的關鍵因素。要使國企擺脫困境，增強國企的市場競爭力，就必須重視人力資源管理中存在的問題，做到發(fā)現(xiàn)問題、找到問題、面對問題、解決問題。

關鍵詞： 國有企業(yè)改革 人力資源管理 激勵與約束 資產(chǎn)重組

當前我國國有企業(yè)面臨的困境及其克服措施

 

一、緒 論

國有企業(yè)特征:1.國有資本占控制地位;2政府對國有企業(yè)能夠直接或間接地施加支配性影響;3.國有企業(yè)一般具有法人地位;4.國有企業(yè)收入主要是通過從事工商經(jīng)營活動獲得的;5.國有企業(yè)一般具有雙重經(jīng)營目標，即盈利目標和社會目標。

 國有企業(yè)改革一直是我國經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟改革中非常重要的問題。目前，我國大部分的國有企業(yè)同社會化生產(chǎn)和市場經(jīng)濟的發(fā)展不適應，這一點如果不突破，不僅市場經(jīng)濟體制建立不起來，而且整個經(jīng)濟也不可能實現(xiàn)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

國有企業(yè)作為國有經(jīng)濟的一個重要組成部分，是一種特有的制度安排，也是當代世界各國普遍存在的經(jīng)濟現(xiàn)象。國有企業(yè)在市場經(jīng)濟發(fā)展的過程中，發(fā)揮著獨特的作用。伴隨著國民經(jīng)濟的迅速增長，我國國有企業(yè)也在規(guī)模上實現(xiàn)了迅速的擴張，國有資產(chǎn)的增長十分顯著。

中國國有企業(yè)改革生存與發(fā)展的環(huán)境很不理想。一方面，一些不能起主導作用又不能自我生存和發(fā)展的國有企業(yè)占用了大量國有資本，；另一方面，等待發(fā)展的重點部門，又嚴重缺乏資金，國有企業(yè)對國民經(jīng)濟的應有職能并沒有得到重要發(fā)揮。國有企業(yè)一旦出現(xiàn)經(jīng)營虧損，可能形成惡性循環(huán)的局面。

二、國有企業(yè)目前的環(huán)境分析

（一）、歷史原因

國有企業(yè)一直承擔安排就業(yè)、離退休職工養(yǎng)老等責任，背負著沉重的包袱，很難與其他企業(yè)在市場上平等競爭。同時作為國有企業(yè)所有者的政府，并不直接參與國有企業(yè)的日常經(jīng)營與管理，因此，當國企一旦虧損全歸咎于政策時，政府因信息不對稱而無法分清政策性虧損和經(jīng)營性虧損，只好把責任都包下來，使企業(yè)的預算實質(zhì)上僅僅是軟約束。部分政策性負擔客觀地造成國有企業(yè)不能健康地生存。

（二）、國內(nèi)市場的變化

企業(yè)開拓市場和生產(chǎn)經(jīng)營的難度明顯加大，產(chǎn)品結構不合理和改革滯后的問題更加突出，致使企業(yè)經(jīng)濟效益下滑。我國20 多年的國有企業(yè)改革, 已經(jīng)取得了顯著的成績, 積累了一些寶貴的經(jīng)驗教訓。認真總結這些經(jīng)驗教訓, 對于大力推進國有企業(yè)的改革和發(fā)展, 實現(xiàn)黨的十五大提出的跨世紀目標, 有著極為重要的意義。正確認識和處理國有企業(yè)改革和經(jīng)濟體制改革的關系, 實現(xiàn)國有企業(yè)改革的目標在改革開放以來的20 多年的國有企業(yè)改革中, 我們采取了擴大企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營自主權、利改稅、撥改貸、工業(yè)生產(chǎn)責任制、承包制、分稅制等各種措施, 對國有企業(yè)改革進行了有益探索。雖然這些改革是試圖在原有計劃經(jīng)濟體制下來搞好國有企業(yè), 收效甚微, 但是, 正是這些探索, 才使我們逐步認識到, 要從根本上解決傳統(tǒng)企業(yè)問題, 只在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制下進行政府與企業(yè)之間放權讓利、政策調(diào)整是不行的, 必須進行制度創(chuàng)新, 建立現(xiàn)代企業(yè)制度。

（三）、政府投融資決策與運營過程中存在矛盾

1、政府與企業(yè)行為目標差異的矛盾。按照國家國資委管理體制“三層次”的構架要求，國有資產(chǎn)經(jīng)營管理公司或國有控股授權的經(jīng)營機構，必須對國有資產(chǎn)的保值和增值負責。但是它的經(jīng)營活動、投融資行為必須符合政府的意愿要求，體現(xiàn)所有者的權利。這樣，如果這類投資公司要承擔政府需要建設的投資項目，尤其是經(jīng)濟效益差的公益性項目，就必然影響企業(yè)的經(jīng)營效益和長期發(fā)展的后勁。

2、行業(yè)改革滯后與投融資主體市場化運作之間的矛盾。由于長期歷史的形成，在企業(yè)的發(fā)展中存在著比較嚴重的行業(yè)管理部門的矛盾，利益、權限、行業(yè)范圍的紛爭，造成政府公共資源的浪費，不能形成整體發(fā)展規(guī)劃和整體經(jīng)營效能的發(fā)揮，以及經(jīng)濟效益的體現(xiàn)。

3、體制改革的硬到位與相關政策支持體系不配套的矛盾。在國企改革中，充分發(fā)揮了政府作為出資人的權力和作用，將國有資產(chǎn)集中到授權的經(jīng)營管理公司經(jīng)營。由于相關的配套政策沒有建立，使公司管理者感到很大的壓力，在工作中對比較敏感但又必須解決的問題，也只能延緩、擱置。

如何實現(xiàn)國有企業(yè)改革的目標, 重要的一條, 就是正確認識和處理國有企業(yè)改革與經(jīng)濟體制改革的關系, 即建立現(xiàn)代企業(yè)制度與建立社會主義市場經(jīng)濟體制的關系。一是國有企業(yè)改革的目標要以經(jīng)濟體制改革的目標為依據(jù), 即建立現(xiàn)代企業(yè)制度是建立社會主義市場經(jīng)濟體制的內(nèi)容和要求, 企業(yè)改革要服從、服務于發(fā)展社會主義市場部經(jīng)濟。只有明確經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制, 才能提出國有企業(yè)改革的目標是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。提出采取企業(yè)公司制改造、抓大放小等措施來進行企業(yè)改革, 實現(xiàn)業(yè)投資結構, 形成多元化的投資格局, 變國家一元化投資主體為社會多元化投資主體, 并以發(fā)行股票、建立股份有限公司為主要形式。二要改變國有資產(chǎn)在國民經(jīng)濟的存在范圍與比重, 戰(zhàn)略性調(diào)整國有經(jīng)濟布局, 把有限的國有資產(chǎn)集中到關系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域, 保證戰(zhàn)略重點, 逐步退出大部分競爭性領域, 適當縮小范圍, 降低比重, 提高國有資產(chǎn)的整體質(zhì)量。通過產(chǎn)權改革, 理順產(chǎn)權關系, 使國有企業(yè)產(chǎn)權清晰化、人格化、開放性、流動性, 使國有財產(chǎn)所有權與企業(yè)法人財產(chǎn)權、經(jīng)營權相分離, 把國有大中型企業(yè)改造為規(guī)范的現(xiàn)代公司。

三、國有企業(yè)面臨的困難

 國有企業(yè)在我國社會主義建設和國民經(jīng)濟發(fā)展中曾起到過決定性作用。但進入20世紀80年代以來，國有企業(yè)對國民經(jīng)濟增長的貢獻額逐年下降。同時，一大批三資企業(yè)、民營企業(yè)及跨國公司的大量涌入，又對國有企業(yè)形成了嚴峻挑戰(zhàn)。在我國大多數(shù)國有企業(yè)中，幾乎沒有建立起一套科學、完善的企業(yè)改革體系，在管理上仍存在許多問題。

1、管理體制落后，創(chuàng)新能力不強，組織結構模式化，國企在市場競爭中處于劣勢。國有企業(yè)沒有擺脫計劃體制的影響，管理機制、經(jīng)營機制和思想觀念都不適應發(fā)展市場經(jīng)濟的要求，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、勞動人事、收入分配、技術進步等沒有形成有效機制，缺乏活力；國有經(jīng)濟戰(zhàn)線過長、布局分散、整體素質(zhì)不高以及資源配置不盡合理的矛盾日益突出，隨著市場需求的變化，一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)需要壓縮，一批技術設備落后、浪費資源、污染環(huán)境的企業(yè)需要淘汰；還有由于工作中的盲目性而導致的重復建設，致使一批企業(yè)陷入困境，有的企業(yè)和項目，雖然不是重復建設，但由于資本金嚴重不足，高負債經(jīng)營，也難以生存。

2、存量不動、動增量，是國企改革在特定的歷史背景下，設置的一種措施。這一安排重要的考慮是擔心國有資產(chǎn)的流失。增量有限，國企發(fā)展后勁不足。而存量資產(chǎn)僅國有上市公司的流通股份約3萬億，占整個上市公司總市值的三分之二。存量資產(chǎn)的流動性和資源的有效配置，是推進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的基礎。只有存量資產(chǎn)動起來，國企才在真正意義上有了一定的競爭力。

3、激勵機制和約束機制不到位。首先表現(xiàn)在對企業(yè)獎罰制度上沒有規(guī)范的要求。激勵不足是目前國企中存在的最大問題。國企在工薪報酬物質(zhì)激勵方面和外企有很大差距。其次，政府的決策和企業(yè)的決策在一些問題上被混淆，造成一些職責無法區(qū)分。再次，企業(yè)自我約束和風險控制的意識不到位，制度建設上有漏洞。

4、企業(yè)人力資源管理與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略嚴重脫節(jié)。國企人力資源管理仍處于傳統(tǒng)的人事管理階層，其職能多為工資分配方案的制定和人員調(diào)配、晉升、培訓等，還沒有完全按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的需要將員工包括管理人員作統(tǒng)一的規(guī)劃。企業(yè)培訓工作通常與人事部門分離，一般由業(yè)務部門負責進行短期培訓。而且，這種培訓多限于崗位培訓，常著眼于眼前利益，存在嚴重的短視行為。 四、解決國有企業(yè)面臨的理論基礎

（一）、從國有企業(yè)改革本身來看

1．明確了國有企業(yè)改革的主要目標是建立現(xiàn)代企業(yè)制度, 提高國有經(jīng)濟的整體素質(zhì), 實質(zhì)是尋找社會主義市場經(jīng)濟體制下公有制的微觀實現(xiàn)形式。

2．摸清并著手解決了產(chǎn)權改革、政企分開、國有資產(chǎn)管理體制改革、下崗職工再就業(yè)、企業(yè)家造就等一些重點難點問題。

（二）、從國有企業(yè)本身機制來看

初步實現(xiàn)投資主體多元化, 理順產(chǎn)權關系, 職業(yè)化企業(yè)家逐步成長, 政府對企業(yè)的行政干預減少, 企業(yè)擁有較大的經(jīng)營自主權, 企業(yè)經(jīng)營機制發(fā)生了深刻變化, 初步能適應市場經(jīng)濟的要求。

（三）、從國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中的作用來看

1、國有經(jīng)濟掌握著社會總資產(chǎn)中的最重要最關鍵的部分, 牢牢控制著關系國計民生、國民經(jīng)濟基礎和命脈的部門, 發(fā)揮著主導作用。

2、國有經(jīng)濟是非國有經(jīng)濟發(fā)展的堅強后盾、擴大對外開放的中堅力量、 建設資金的重要源泉、社會經(jīng)濟發(fā)展的可靠基礎、 人們生活水平提高的重要保證、是社會主義制度鞏固發(fā)展的關鍵。

國企雖取得了顯著成績, 但改革的任務尚未完成, 目標還沒有實現(xiàn)。面臨的困難還是嚴峻的。

一、企業(yè)的市場屬性

通過改革所有制結構進一步優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)結構也進一步調(diào)整，國有企業(yè)活力進一步增強。但隨著改革的深入，改革遇到的阻力越來越大。企業(yè)改革資金嚴重不足，造成改革成本難以支付。通過開放推進改制，積極引進外來資本參與國有企業(yè)改制，實現(xiàn)投資主題多元化，先進的企業(yè)管理觀念、營銷理念，引進產(chǎn)品技術和市場，提升企業(yè)競爭力，把企業(yè)進一步做大做強，促進企業(yè)實現(xiàn)更快更好發(fā)展。

二、企業(yè)的投入要素依賴性質(zhì)

中國經(jīng)濟的迅速發(fā)展不是偶然的。主要源于思想觀念、理論認識以及政策的突破。鄧小平提出“以公有制為主體，發(fā)展多種經(jīng)濟成份”的思想突破，國企經(jīng)濟興起； 1981年《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》明確提出：“國營經(jīng)濟和集體經(jīng)濟是我國的基本經(jīng)濟形式，一定范圍的勞動者個體經(jīng)濟是公有制經(jīng)濟的必要補充”，1982年又提出：“允許多種經(jīng)濟形式發(fā)展”，國企經(jīng)濟發(fā)展問題上取得突破性進展；1987年中共十三大進一步提出：“要在堅持公有制為主體的前提下，繼續(xù)發(fā)展多種所有制形式和多種經(jīng)營方式”，對國企經(jīng)濟發(fā)展在認識上取得進一步深化；1992年提出“堅持社會主義公有制的主體地位，堅持多種經(jīng)濟成份共同發(fā)展”，并把國有經(jīng)濟作為社會主義市場經(jīng)濟體制的一個基本特征和重要組成部分，國有經(jīng)濟的發(fā)展進入了新的階段；1997年中共十五大把國企經(jīng)濟作為社會主義市場經(jīng)濟的有機組成部分，國企經(jīng)濟正式得到全面正名。

三、按企業(yè)控制權配置分類的模式；

1．激勵與約束概述 

 激勵制度指組織為使組織成員的行為與組織目標相一致的制度，主要通過設立組織行為規(guī)范和依據(jù)組織成員的行為而進行獎懲來運行。組織通過激勵機制使組織成員有動機為實現(xiàn)組織目標工作。同時，組織為防止組織成員的行為與組織目標相背離，建立了約束制度。 

2．公司治理結構 

 公司治理結構是公司的內(nèi)部結構與外部監(jiān)督的市場機制的統(tǒng)一，是所有者、董事會、經(jīng)營者的組織體系。 

當前國企公司治理結構的弊端主要體現(xiàn)在三個方面：①．內(nèi)部監(jiān)控機制缺乏導致“內(nèi)部人控制” ②．外部監(jiān)督不健全，中國治理結構沒有西方完善的市場機制——證券市場不健全，股權全流通問題沒有解決；借貸市場上，銀行與國企的關系一直沒有實現(xiàn)市場化；債券市場不發(fā)達，限制了國企融資的渠道；信譽市場尚未建立，中介機構信譽性差；③．經(jīng)營者薪酬制度缺乏激勵性，應大力引進股票期權制度。股票期權制度將經(jīng)營者的人力資本轉(zhuǎn)化為公司股本，使經(jīng)營者利益與股東一致，同時由于行使期權有時限性，又可以使經(jīng)營者行為具有長期性，避免短期功利主義行為，也有利于留住有能力的經(jīng)營者。 

五、克服困難的措施

國有企業(yè)改革首先得進行產(chǎn)權改革。產(chǎn)權改革是總結國有企業(yè)多年改革實踐經(jīng)驗和教訓后的必然選擇。產(chǎn)權多元化一方面能保持國有企業(yè)的主體地位，增強國有經(jīng)濟的影響力、創(chuàng)造力和帶動力，另一方面也有國有企業(yè)注入新的動力，開創(chuàng)國有企業(yè)發(fā)展的新局面。產(chǎn)權多元化有助于提高經(jīng)濟運行效率和增強市場競爭活力；有助于改善國有經(jīng)濟產(chǎn)權結構的戰(zhàn)略布局；有助于建立現(xiàn)代企業(yè)制度；有助于推進金融體制改革，提高金融創(chuàng)新的活力，為經(jīng)濟良性運行提供支持。以下是對國營企業(yè)改革的政策建議 ：

1．合理的產(chǎn)權組合配置的選擇

資產(chǎn)重組是指通過不同企業(yè)之間或同一企業(yè)內(nèi)部的這些經(jīng)濟資源進行符合資 產(chǎn)最大增值目的的相互調(diào)整與改變，對實業(yè)資本、金融資本、產(chǎn)權資本和無形資本的重新組合。資產(chǎn)重組的目的是企業(yè)為了獲取利潤及股東投資回報率最大化，充分使用管理資源以對付日益激烈的市場競爭。資產(chǎn)重組的結果是企業(yè)所占有的資產(chǎn)形態(tài)和數(shù)量的改變。由于國有經(jīng)濟中國有企業(yè)終極產(chǎn)權的一致性，因而單純的行政性的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、分化和組合成為重組的全部內(nèi)容，這種非市場化的以物為主要調(diào)整對象的重組不能稱為完整意義上的企業(yè)重組，因為它的著眼點是國有經(jīng)濟整體結構優(yōu)化，在操作上表現(xiàn)為國有經(jīng)濟體系內(nèi)部國有資產(chǎn)的配置和管理方式的行政性調(diào)整。總體上看，不涉及國有資產(chǎn)和國有企業(yè)終級產(chǎn)權的改變。因此，國有資產(chǎn)的重組不是單純意義上某一個企業(yè)的資產(chǎn)的重組，不是完全意義上的某一個企業(yè)的重組，也不是純粹的微觀的企業(yè)自主的市場行為，而是整個國有的資產(chǎn)的重組。需要指出的是，當國有經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中占據(jù)絕對優(yōu)勢地位時，國有資產(chǎn)重組被賦予了較多的宏觀經(jīng)濟結構調(diào)整的內(nèi)容，涉及到產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)組織結構和地區(qū)經(jīng)濟結構調(diào)整。應當說，傳統(tǒng)的資產(chǎn)重組概念由于其產(chǎn)生的特殊經(jīng)濟背景，被不恰當?shù)亍昂暧^化”了，也正是由于這一點，才帶來了許多概念的誤區(qū)和語意的混淆。隨著非公有制經(jīng)濟的發(fā)育和成長，國有企業(yè)的股份制改造，企業(yè)產(chǎn)權的多元化，企業(yè)用人機制的改革，“重組”的內(nèi)涵方才從單純“資產(chǎn)重組”過度到企業(yè) 的全部要素重組，重組方式的行政性才逐漸淡化。 

2．改變股權結構，完善公司治理結構，加強對經(jīng)營者的內(nèi)部監(jiān)控

⑴在當前國有股和法人股不能在二級市場上流通的情況下，通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓引進民營資本或外資，實現(xiàn)國有股減持，實現(xiàn)股權的多元化，利益主體的多元化必然導致對經(jīng)營者制衡力量的多樣化；⑵在上市公司中引進更大比例的獨立董事，并建立一套使獨立董事充分發(fā)揮其作用的權責統(tǒng)一制度，約束經(jīng)營者不合理行為；⑶賦予監(jiān)事會真正監(jiān)督職權，并建立對監(jiān)事會履行職責的問責制度。

3．建立有效的經(jīng)理人市場

經(jīng)營管理是專業(yè)性很強的活動，國有企業(yè)的經(jīng)營者不應當由政府部門指派或直接從政府部門中產(chǎn)生，而應當在經(jīng)理人市場上由企業(yè)和經(jīng)理人雙向選擇產(chǎn)生，這樣才能使稀缺的經(jīng)理人資源得到最優(yōu)化配置，同時研究一套嚴格的經(jīng)理人資格、資質(zhì)評鑒制度，將一些水平低、信譽差的經(jīng)理趕出經(jīng)理人市場。 

4．激勵方式創(chuàng)新，引入股票、股票期權等激勵方式

一直以來國有企業(yè)與行政級別掛鉤，對經(jīng)理人的激勵不是物質(zhì)上的高待遇，而是“提拔升官”，在政企分開的大趨勢下，改變這種激勵方式，同時降低獎金、分紅等在經(jīng)理人收入中的比例，而主要通過股票、股票期權等長期激勵方式使經(jīng)理人的經(jīng)營行為擺脫短期性，使其利益與企業(yè)長遠發(fā)展相聯(lián)系，只有這樣才能培養(yǎng)出中國真正的企業(yè)家。 

六、結束語

中國經(jīng)濟經(jīng)過了二十年的經(jīng)濟快速增長，國有企業(yè)的改善愈發(fā)顯著，目前政府與國有企業(yè)的關系面臨調(diào)整，絕大多數(shù)國有企業(yè)面臨強大的市場壓力，企業(yè)的競爭進一步國際化，那些長期達不到國際水平的國有企業(yè)，最終將逐步退出市場。國有企業(yè)改革的重點應該放在結構調(diào)整與制度創(chuàng)新上。政府和企業(yè)的所有權與經(jīng)營權應該分開，政府在新的市場環(huán)境中，應該為優(yōu)勢企業(yè)創(chuàng)造更多更好的條件，為劣勢企業(yè)找到退出通道。在市場經(jīng)濟中，明晰的產(chǎn)權是追求長遠利益的動力之一，只有追求長遠利益者才會講誠信。對產(chǎn)權主體來說，信用是一種資源，是財富，也是財力。加強政府職能轉(zhuǎn)變，改變政府行為方式。

當今國際經(jīng)濟競爭的核心是知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和高技術產(chǎn)業(yè)化,技術創(chuàng)新對一個國家的經(jīng)濟發(fā)展起著舉足輕重的作用。目前我國企業(yè)技術創(chuàng)新還很不足,中國的企業(yè)要取得長久的生存和更好的發(fā)展,唯一的出路是加強技術創(chuàng)新力度,發(fā)展高新技術,向市場提供豐富的新形式或新技術,求得生存和發(fā)展。總之, 國有企業(yè)改革中存在著許多困難,但是, 我們不能畏懼, 不斷總結經(jīng)驗教訓, 鍥而不舍地努力,正視困難,積極采取有效措施來克服困難。

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