論經濟法基本原則

目 錄

內容摘要.................................................1一、 經濟法基本原則的概念和特征............................2

二 、法律原則層次論與經濟法基本原則概述.................. 3

三、經濟法的確立..........................................4

四、經濟法基本原則的內容...................................5

五、經濟法基本原則的作用...............................7

六 、結論..............................................8

參考文獻................................................9

【摘要】 

 經濟法的基本原則是經濟法學研究的基本問題之一,在現階段關于我國經濟法的基本原則的討論分歧眾多，說明該研究在我國尚不成熟，其支撐理論仍待完善，目前確定我國經濟法的基本原則條件尚不具備.經濟法基本原則仍然具有重要作用，尤其是在我們建設和諧社會中的作用。因此，隨著我們對于經濟法的研究不斷深入和變化，我們要對經濟法基本原則有所進一步的認識。

 關鍵詞: 經濟法；法律原則；經濟法基本原則；

論經濟法的基本原則

 經濟法基本原則的確立,是經濟法理論中的一個重要難題。近幾年來,學界對經濟法基本原則的定義、確立標準及其存在的問題等,已作出了日益深入的研究,共識也在不斷增加,從而構筑了學術交流的重要基礎。但由于研究者在原則的確立標準和確立方法上各有偏好和側重,在基本觀點上見仁見智,良莠不齊,且已影響到經濟法理論和實踐的發展,因而多加深究實屬必要。經濟法是調整政府對市場經濟活動實行干預、管理、調控所產生的法律關系的法律規范的總稱。經濟法是在政府干預市場經濟活動過程中逐漸發展起來的一個法律門類，一方面與行政法的關系很密切；另一方面又與民法、商法的聯系很密切。經濟法既有調整縱向關系的法律規范，又有調整橫向關系的法律規范。經濟法是公法，側重于調整政府平衡協調濟生活中發生的政府與商事主體間的關系，強調政府與商事主體間責、權、利、效的一致性。 

  

一、 經濟法基本原則的概念和特征

 經濟法作為一個新興的法律部門而言，有許多基礎理論問題長久以來沒有得到很好的解決，其中之一就是經濟法的理念。而經濟法的基本原則就來源于經濟法的理念。在中國，二十多年來對經濟法基本原則的概念的研究雖在不斷取得進展，但遠未取得共識。至今，學界對經濟法基本原則這一概念所下的完全不同或部分不同的定義已達30個左右。現在，亟需將經濟法基本原則的概念的研究進一步引向深入。

 法律原則是“法律的基礎性真理、原理，或是為其他法律要素提供基礎或本原的綜合性的原理或出發點。”[1]在法學理論中不同學者都對基本原則下了定義。張文顯先生認為，基本法律原則是體現法的根本價值的法律原則，它是整個法律活動的指導思想和出發點，，構成法律體系的神經中樞。基于此，我們認為，經濟法的基本原則，是指貫穿于各種經濟法律規范之中的，在國家協調本國經濟運行過程中必需遵循的根本準則。這一定義的基本含義如下：

 首先，經濟法的基本原則是必須遵循的根本準則。任何法都是有法律規范組成的，經濟法也不例外，法律規范作為一種行為準則或行為規則，是由國家強制力保證實施的，是人們必需遵循的。經濟法基本原則是根本的行為準則，即根本準則。對于經濟法律規范和經濟法的具體原則，它都處于統帥的地位，是不許遵循的準則的準則，原則的原則。

 其次，經濟法的基本原則是在國家協調本國經濟運行過程中不許遵循的根本準則。我們知道，經濟法的基本原則是經濟法本質的體現，那么經濟法的本質是由什么決定的呢？由于法的調整對象是劃分法的部門的標準，經濟法的本質決定于經濟法的調整對象。經濟法的調整對象是在國家協調的本國經濟運行過程中發生的經濟關系，因此，經濟法的基本原則是在國家協調本國經濟運行過程中不許遵循的根本準則。

 再次，經濟法的基本原則是貫穿于各種經濟法律規范之中的根本準則。經濟法基本原則所表明的是一種法律精神或者說法律價值，它既可以規定于法律、法規之中，也可以寓意于法律、法規之中。之所以是貫穿于各種經濟法律規范之中是因為經濟法的基本原則是整個經濟法部門的基本原則，而不是它的某一個組成部分的原則。同時，有助于明確經濟法的基本原則不同于民法、刑法、行政法的基本原則。

 經濟法的基本原則具有以下幾個明顯的特征：1．普遍性。所謂普遍性，是指經濟法基本原則必須貫穿于經濟法的全部實踐活動，適用于一切經濟法實踐活動，反映經濟法的本質屬性。2．抽象性。所謂抽象性是指經濟法的基本原則是經濟法精神實質的概括和抽象。經濟法基本原則所表明的是一種法律精神或者說法律價值，它既可以規定于法律、法規之中，也可以寓意于法律、法規之中，而且“寓意于”比“規定于”更重要，更普遍。3．行為準則性及可操作性。所謂行為準則性及可操作性是指經濟法的基本原則應象其他規范那樣具有準則性，可以指導、規制、規范相關行為人的相關活動。經濟法的基本原則，首先作用的是經濟立法層，為立法活動確定指導思想和方針，其次作用的是經濟守法、經濟執法和經濟司法層，為守法、執法、司法活動提供活動依據或者具體行為準則。

二 、法律原則層次論與經濟法基本原則概述

 根據《布萊克法律詞典》所下定義，法律原則是法律的基本真理或準則，一種構成其他規則的基礎或根源的總括性原理或準則。法律原則是法律價值的具體體現，同時又是構成法律規范體系之根本所在，它可以彌補在其自殺身邏輯演繹中經常發生的法律適用脫離法律原初目標的弊端，給執法者的自由裁量權以合理、合法的依據和限制。法律原則也是一個法律部門存在之根本。任何法律部門如果不能通過歸納跟演繹，恰當地總結出若干法律原則，而只依賴于某種價值取向，則難以構造出一套相對嚴格周密的理論和相應的實在法體系。正是基于某種原則，不同的規范和制度才得以有機的統一于某個法律部門，按照一定的宗旨貫穿聯系起來。法律原則分為一般原則和特有原則。不同時期社會經濟發展的實際和各種學說深刻影響著經濟法的歷史和現實面貌。經濟法從中吸收養分，不斷得到充實，因而相關的、更高級的一些原則也會出現在經濟法中，為經濟法所遵循和援引，這也就成為一般經濟法原則。同時，經濟法又具有自身特有的原則，這些特有原則就是所謂的經濟法基本原則。

 經濟法的基本原則是統攝經濟法這一法律部門的法律原則，在這一法律部門內部應該具有最高的普遍性、概括性，體現經濟法的本質屬性，是整個經濟法的指導原則。它是屬于上層建筑中制度的范疇，具有法律約束力，對于經濟法的制定和實施具有指導作用。它是經濟法的靈魂和建構經濟法體系的根據，是經濟法宗旨的具體體現，是經濟法的規范和法律文件所應貫徹的指導性準則。

 對于經濟法基本原則的概念，中國的學術界有不同的表述。比如，李昌麒定義為“經濟法的基本原則是指規定于或者寓意于經濟法律之中的、對經濟立法、經濟守法、經濟司法和經濟法學研究具有指導和適用價值的根本指導思想或規則。”史際春認為:“經濟法基本原則是經濟法總值的具體體現，是經濟法的規范和法律文件所應貫徹的指導性準則.”漆多俊認為：“經濟法的本原則指經濟法作為部門法其所有的法律規范及從其制定到實施的全過程都必須貫徹的準則。”法律的基本原則是法律在調整各種社會關系時所體現的最基本的精神價值，反映了它所涵蓋的各部門法或子部門法的共同準則。因此，我認為，經濟法的基本原則是指貫穿于經濟法的法律規范之中，在國家協調本國經濟運行過程中起根本性作用的根本準則。

三、經濟法的確立

（一）經濟法基本原則確立的標準

 法律原則是法律價值的具體體現,同時又是構造法律規范體系之根本所在,它可以彌補在其自身邏輯演繹中經常發生的法律適用脫離法律原初目標的弊端,給執法者的自由裁量權以合理、合法的依據和限制。法律原則也是一個法律部門存在之根本。任何法律部門如果不能通過歸納和演繹,恰當地總結出若干法律原則,而只依賴于某種價值取向,則難以構造出一套相對嚴格、周密的理論和相應的實在法體系。正是基于某種原則,不同的規范和制度才得以有機地統一于某個法律部門,按照一定的宗旨貫穿、聯系起來。民法和經濟法均如此。

 經濟法基本原則是經濟法的靈魂和建構經濟法體系的依據,是經濟法宗旨的具體體現,是經濟法的規范和法律文件所應貫徹的指導性準則。確定經濟法基本原則的內容,應當堅持的標準和方法:(1)經濟法基本原則應當具有法律規范的特性,屬于法的原則性規范,而不應當將超出法范疇的原則,如資源優化配置、宏觀和微觀搞活相統一等作為經濟法的原則。(2)經濟法基本原則不應與經濟法的宗旨或特性相混同。諸如公平和效益相統一、經濟效益與經濟增長相統一、國家干預、社會本位等,均屬經濟法的價值、宗旨、特征等范疇,不能作為法的規范存在,故而不宜作為經濟法的基本原則。(3)經濟法基本原則應是經濟法特有的原則,而非經濟法和其他法律部門共同遵循的原則或者照搬其他法律部門的原則規范。(4)經濟法基本原則應當是貫穿于整個經濟法的準則,對整個經濟法體系具有指導和綱領作用,因而不應將某些經濟法制度的原則作為經濟法基本原則。

（二）經濟法基本原則確立的方法

 對于我國目前經濟法確立的方法，不同學者有不同的描述。張守文教授的方法是系統網絡分析方法以及結構行為績效分析方法。系統網絡分析方法，在研究經濟法的基本原則時，就應該把整個經濟法理論作為一個整體，對其中的基本原則與相關的理論之間的關系進行動態觀察，并對各個問題進行級次分解研究，這樣，就可以把基本原則問題放到整個經濟法各個理論問題所構成的網絡中來來進行研究，從而找到其在網絡中的地位以及與其他相關理論之間的關聯。結構行為績效分析方法，可以具體分解為結構分析、行為分析、績效分析以及關聯分析的方法。這些方法提供了值得重視的分析視角和路徑，在許多領域都可以有其應用，但在各個領域中對于相關概念的具體理解可能是不同的。對上述兩類確立方法，從系統網絡方法的角度來說，經濟法基本原則的確立，應圍繞“調制”這一中心范疇，主要強調調制的內容;從結構行為績效的方法來看，應強調法定、適度、效益的精神，即強調調制的的法定性、適度和績效性。

（三）經濟法基本原則確立的意義

 1、有利于加強經濟法的創制和實施，維護經濟法制的統一。（1）.由于經濟法基本原則的效力高于經濟法具體原則，同時也高于經濟法律規范，因此凡是符合經濟法律原則的經濟法具體原則和經濟法律規范都是有效的，當三者不一致的時候，具有實然性的經濟法基本原則為人們提供了判斷上述規范和具體原則有效性的一個法律標準，有助于維護經濟法制的統一。（2）.由于認識往往落后于實踐，在經濟法的實踐中，常常缺乏可供適用的經濟法律規范和經濟法的具體原則。在此情況下，在經濟法基本原則的指導下，創制實際需要的、新的經濟法律規范，從新的原有的有關經濟法律規范中，概括出新的經濟法具體原則。

 2、有利于推動經濟法制度的破舊立新，完善經濟法制。事物都是發展變化的，經濟法的基本原則也有一個發展變化和不斷完善的問題。因此，具有應然性的經濟法基本原則，對于已經過時的或者部分不符合實際需要的現行經濟法律規范的廢止、修改，能夠發揮指導作用；同時，對于現在沒有而實踐需要的經濟法制度的破舊立新，健全經濟法制具有重要作用。

 3、鞏固了經濟法作為一個獨立法德部門的地位，完善了經濟法學理論體系，有利于抵制“大”法觀念”和“經濟法學說”，有力駁斥“經濟法沒有理論”的觀點。

四、 經濟法基本原則的內容

 我國經濟法學界對于經濟法基本原則內容，眾說紛紜，這種情況一方面反映了研究者已經認識到經濟法基本原則問題是經濟法基礎理論的一個基本范疇，應加以研究；另一方面，也說明了對該問題的研究還處于表面化階段。由于對經濟發的調整對象、獨立地位、精神實質等問題至今還沒有比較準確的認識，學界還沒有達成共識從而導致對經濟法基本原則的研究不夠深入，甚至對經濟法基本原則的含義及確定標準都存在模糊的認識，導致學術界對此問題爭論不止。當前學術界提出的一些基本原則主要有：按客觀規律辦事原則；堅持發展社會主義公有制，保護非公有制經濟共同發展的原則；國家宏觀調控與市場機制相結合的原則；兼顧公平與效率的原則；經濟民主和經濟法制相結合的原則；經濟效益和社會效益相結合的原則；經濟法主主體利益協調原則；國家協調本國經濟運行法定原則等等。所以經濟法的基本原則包括四方面：

（一）經濟法法定原則

 1.經濟法的適當干預必須依賴于法律的規定，國家對于社會經濟干預時必須干預有根據，同時也必須符合法律規定的程序即經濟法主體法定、經濟法主體的行為法定。

 2.經濟法法定原則實質上，主要目標是力圖保障合理性與合法性，保障市場主體或者第三部門的財產權等重要權利，保障法律的被遵從和實施。這項原則可以包括在整個市場規制法和宏觀調控法。在市場規制法領域。例如，在反壟斷方面，要對壟斷的標準作出法律上的界定，以明確哪些壟斷為法律所不容，哪些主體可以享有壟斷權；在反不正當競爭方面，有關不正當競爭行為的界定等，也都需要作出法律上的判斷；同時消費者權益保護法中各項規定都需要法定。在宏觀調控法領域，應當確立稅收法定原則、計劃法定原則、貨幣法定原則等，由于宏觀調控領域所涉及的事項，都與國計民生直接相關，因而國家權力機關在總體上行使專屬立法權是很必要的。比如，貨幣政策、金融政策等，都應該由法律加以規定或者由權力機關予以批準；國家計劃與預算，都由國家立法機關來審批決定。這些都是法定原則的具體體現。由此法定原則貫穿于整個經濟法制度，并成為一項基本原則。事實上，法定原則在一定意義上也促進了經濟法的專門立法的發展。在市場規制法領域,調制法定原則主要體現為規制權、競爭權、消費者權的“法定”。如同調控權一樣,對于規制權的內容、形式、行使主體等也需要作出明確界定,這對于確保有效規制十分重要。此外,從不同主體的權利保護來看,對競爭權中的壟斷權與正當競爭權,以及與競爭權相對應的消費者權的規定,都需要堅持“法定原則”。

（二）權責利效相統一原則

 權責利效統一原則中，指的就是經濟法主體所承受的權力、責任、利益和效益，不應該有脫節、不平衡等現象存在。1.此原則首先強調要權責相當、共同平衡地體現于經濟法律規范的模式中，不能失衡，以免權輕則重或者權重則輕。如果經濟法主體權責不當，會出現專權擅權或者令人畏縮不前，這些都會影響社會經濟秩序的有序進行。因此必須要求權責相當。再次強調利效問題即平衡的權責分配模式引出的經濟法律后果。經濟法本身的經濟性要求其規范及行為必須使利效能體現權責的要求，達成權責利效的實質一致。權責利效一致原則是貫穿于經濟法的整體和始終的根本原則，它既是經濟自由與經濟秩序統一的天然反映，又是經濟效益與社會效益統一的演化和要求。

（三）國家適度干預原則

 社會生活中的很多問題依靠個人是不能解決的，必須依靠國家來解決。比如國家政策、宏觀調控等，都需要一只“看得見的手”來干預，否則社會秩序就會混亂不堪，經濟就不會穩定發展。適度干預的關鍵在于適度，也就是說，以國家的力量介入經濟活動中去，不但要對正常的經濟活動與行為給予尊重保護，而且要力度控制得當。不能破壞經濟發展固有規律，也不能在經濟危機來臨時聽之任之。此原則具體表現為調控適度和規制適度兩個方面：調控適度，要求調控權的行使、調控手段的選擇、調控性周期交易等都要適度。適度就是要合規律，就是要把國民財產權的合法侵害降至最低，就是要充分考慮到市場主體的對策行為等。調控適度就是強調適中，無論對于鼓勵促進抑或限制禁止，都要適中。規制適度，更強調對市場主體的權利保護以及各類主體之間的利益平衡。比如說，對于壟斷的規制，涉及到大企業與中小企業的利益平衡;對于不正當競爭行為的規制，既涉及正當競爭者權利的有效保護，也涉及競爭者與消費者之間利益的均衡保護。這些方面都要求在總體上進行適度規制，否則可能會影響經濟發展和社會總體福利。

要實現適度干預就必須注意總體上的平衡。衡量干預是否適度，要看是否有利于實現平衡，特別是法律對各類主體法益保護的均衡等等。要實現平衡或者均衡，尤其是各類干預手段間的協調，或相關干預制度之間的協調。因此，適度是與平衡協調相關的。這樣的干預，才能更好地實現經濟法的宗旨。

（四）平衡協調原則

 所謂平衡協調原則,是指經濟法的立法和執法要從整個國民經濟的協調發展和社會整體利益出發,來調整具體經濟關系,協調經濟利益關系,以促進、引導或強制實現社會整體目標與個體利益目標的統一。

 平衡協調是一種價值體現,作為以平衡協調為基本原則的法律規范體系,經濟法追求經濟自由與經濟秩序的統一、社會效益與經濟效益的統一、實質公平與社會效益的統一、經濟民主與經濟集中的統一、看得見的手與看不見的手的統一,國家調控與市場資源配置的統一等等。為了實現這些矛盾統一,經濟法兼顧公與私———既要保持整個社會范圍內的經濟秩序,實現整體社會效益的增加和國家對于經濟生活的意志,又要保證民法中意思自治的純潔性。由于社會化程度的不斷加深,許多原先為當事人意思自治的領域直接滲透進了國家意志,私法的原則和精神不斷侵蝕,民事法律行為的形式性不斷加強,強行性規范不斷增加,這已經成為現代民法的一個兩難困境。既然是兩難之悖論,則試圖在民法范圍內或者通過改造傳統民法的方法來加以解決就是不現實、不可能的,也是違背私法的私人自治或當事人意思自治之精髓的。盡管通說認為現代民法已是一種社會本位的法,但是我們認為民法的社會本位不過是意思表示的一種外在化趨勢,其發展恰是一個自身否定的過程;經濟法的社會本位則是內在的,它立足于組織以及國家和社會的新發展,實現國家、社會和個人利益之內在平衡協調。因此,只有通過經濟法的平衡協調,方可創造并維護一個令自由市場機制和民法得以發揮作用的外部環境。有學者認為,現代民法仍應當是權利本位而不是社會本位的,這種看法用于詮釋民法本身至少還是實事求是的。在中國這樣一個缺乏民法傳統和私人財產權不發達的國家,維護民法及其意思自治的存在和發展有著重要意義,然而離開了經濟法的民法,只能是脫離實際生活和無法實現其價值目標的“繡花枕頭”。需要指出的是,平衡協調原則作為一種法律規范,在多數情況下未必于具體的經濟法律關系和經濟執法中直接適用,而是作為經濟管理、經濟執法暨司法所遵循的一項理念或宏觀標準。經濟管理、執法暨司法機關應當從社會利益出發,在其履行職責時仔細權衡利弊,乃至聽取專業團體和有關各界的意見,而不是機械地理解、適用法律而作出有違實質正義和社會利益之決斷,但是也不能隨意或濫引此項原則,以免造成管理和司法的混亂。

五、經濟法基本原則的作用

（一）經濟法的基本原則與構建和諧社會的任務是相同的

 1、有助于加強經濟法的創制和實施，維護經濟法制的統一

 經濟法的基本原則貫穿于經濟法的始終，對經濟法的制定、執行和發展適用起統率作用。對經濟法相關法規的制定以及更好的理解經濟法的含義具有指導作用。在經濟法的實踐中，在經濟法的基本原則的指導下，創制實際需要的、新的經濟法律規范，從新的和原有的有關經濟法律規范中概括出新的經濟法具體規則，但在此之前，該基本原則可以作為經濟法主體維護自己合法權益，尋求法律救濟的依據。同時也可以作為經濟執法機關和經濟司法機關解決矛盾、處理糾紛、辦理案件的依據。這些原則的內在統一可以進一步鞏固經濟法作為一個獨立的法律部門的地位。

 2、有助于推動經濟法制度的破舊立新，完善經濟法制度

 由于人們認識的局限性和立法工作的滯后性，現行的經濟法律規范不一定全部都是正確的。因此，根據比經濟法的具體原則更高層次的經濟法的基本原則，利用其指導作用，對現行的已過時或部分不符合實際需要的經濟法律規范進行修改，可以完善我國經濟法律制度，使其與時俱進，以更好的促進我國經濟社會的可持續發展。

六 、結論

 由于經濟法的產生較晚，人們認識它還需要一個長期的過程，因而對其基本原則的概括始終未盡一致，相關研究雖已有諸多成果但問題仍然紛繁。概括經濟法的基本原則決非易事,而且隨著對經濟法認識的深化,特別是隨著對經濟法的部門法研究的深入,相關的概括也可能會有所變化;但在對經濟法理論的系統理解不變的情況下,對于原則的概括就應是相對穩定的,這對于經濟法理論和實踐的發展都很重要。此外,經濟法基本原則的確立,不僅需要從理論的角度進行論證,而且還需要從具體制度的角度,以及制度實踐的角度進行驗證,這樣才可能確立較為公認的經濟法基本原則,并使其重要的理論意義和實踐價值得到充分體現。

參考文獻:

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【2】張守文 《經濟法德基本原則確立》

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 肖平主編《中國經濟法》中國政法大學出版社 1994年版

 李昌麒 主編《經濟法教程》法律出版社 1998年版

【4】史際春、鄧峰主編《經濟法總論》 北京法律出版社 1997年版 第165頁

【5】宋琴蓮《論經濟法在和諧社會建設中的作用》

【6】鄧峰:《試論民法的商法化及其與經濟法的關系》,《法學家》1997年第3期

【7】梁慧星、陳華彬:《物權法》,法律出版社1997年版,第7頁以下。