淺析弗農的循環發展理論

摘要]本文將我國外商直接投資和我國的對外投資結合起來研究，利用弗農的循環發展理論以及鄧寧的直接投資流量與GNP的關系，結合改革開放至今的數據分析了我國不同地區目前所處的產業發展階段。結果證明，目前我國中西部地區仍處在弗農產品循環理論的第一、二階段，絕大部分的東部地區已經進入二、三階段。
　　[關鍵詞]外商直接投資；對外投資；溢出效應
　　
　　一、產品循環發展理論回顧
　　
　　該理論是美國跨國企業問題專家弗農首先提出的。弗農認為，工業先行國的產業結構演變模式要與國際市場的發展變化緊密結合，并通過參與國際分工來實現本國產業結構升級，從而實現產業結構的國際一體化。這種產品循環的順序是“新產品開發——國內市場形成——出口——資本和技術出口——進口——更新的產品開發”(如圖-1所示)。產品經過這一順序不斷循環，帶動了工業結構由勞動、資源密集型向資金進而向技術密集型演進，實現產業結構的升級。這一過程可以通過四個階段來加快本國的工業化進程。第一階段：研究開發新產品，逐漸占領國內市場；第二階段：國內市場飽和后，要開拓國際市場，增加該產品的出口；第三階段：產品占領了國外市場后，輸出資本和該產品生產技術，促進資本和技術與當地的廉價勞動力和其他資源相結合，就地組織生產和銷售；第四階段：國外生產能力形成后，又會使這種產品以更低的價格返銷國內市場，迫使開發了新產品的先行國削減或放棄該產品的生產，從而促進新產品的開發。
　　產品循環發展模式和產品的生命周期理論密切相關。假設當產品的生產處于生命周期中的成長階段，這時先行國A將該產品的生產技術向世界范圍普及，逐漸失去了生產和銷售這種產品的優勢地位，加之先行國B對這種產品的仿制和研究，先行國A的成本優勢也逐漸消失，這時其在該產品的市場競爭中處于不利地位。為了保住在國際市場中的競爭地位，這些國家只能靠較低的勞動力成本和地區資源優勢加以維持，為此，只有將投資轉向具有這種優勢的國家，于是就出現了國外投資，即利用經濟欠發達的國家或地區廉價的勞動力和其他資源就地組織生產和銷售。由于在經濟欠發達的國家和地區生產具有成本優勢，因此就出現了先行國A反而從經濟欠發達的國家或地區進口該產品的現象。經濟欠發達的國家或地區可以回避風險大、花費多的技術開發過程，充分利用先行國的資金和技術，并與本國廉價勞動力資源和其他優勢資源相結合，以成本優勢返銷到工業先行國的市場，這樣可以大大縮短經濟欠發達國家的工業化進程。
　　在第一階段，研究開發新產品，占領國內市場，此時常會涉及很多的進口原料或者零部件，以及與國外企業合資合作甚至是獨資生產該產品，該階段其實也就是引進外資的階段。第二階段往往還只是單純的產品出口階段。到了第三階段即結合當地相對優勢，就地組織生產和銷售，該階段就涉及到了對外投資。第四階段，進口舊產品開發新產品，實際上是引資和對外投資的組合。
　　
　　二、我國目前外商直接投資及對外投資情況分析
　　
　　(一)我國利用外商直接投資情況
　　改革開放以來，從我國實際利用外商直接投資的情況可以看出，從1985年改革開放初期的16．58億美元的外商直接投資到最高峰時期2004年606億美元的投資額，中國的引資取得了飛速發展，較之1985年，增長了近36倍。雖然中國的FDI在這期間有所波動，但總體呈上升趨勢。《中國財經報》預測“在未來的五年中，發展中國家平均每年吸引的外商直接投資將達2500億美元，中國將占其中的30％”。但是，根據中國地理位置的不同，各省區吸引外商直接投資的金額比重有較大的差異。東部地區利用沿海的有利條件以及5個經濟特區的興建、14個沿海城市的開放、3個經濟開放區的建立，具備了良好的投資環境。近年來投資的重點都集中在東部地區，中國東部與西部之間的差距仍然非常大。

英國經濟學家鄧寧曾用經驗分析的方法研究了直接投資流量與人均GNP之間的關系，發現一般可以分為四個階段：第一個階段是人均GNP低于400美元，此時吸收外資很少，幾乎完全沒有對外直接投資；第二個階段是人均GNP位于400～1500美元，引進外資增長，而且開始有對外直接投資的流出，但投資凈流出為負數；第三個階段是人均GNP位于2000～4750美元，凈投資流出仍然為負數，但對外直接投資增長快于外國直接投資的流入；第四個階段是人均GNP在4750美元以上，其凈投資流出已轉為正數，成為主要的國際資本輸出國。2002年我國人均GNP超過1000美元。目前我國人均GNP在1300美元左右。但是東部和西部地區的人均收入還存在很大的差距。根據這個一般性規律，若按照購買力平價折算，中國東部地區人均GNP至少應當劃入鄧寧所劃分的第三個階段；而內地地區則可以劃入第二階段。即使按照現行匯率折算，目前全國人均情況也已經可以列入鄧寧所劃分的第二個階段。因此，從發展前景來看，中國在經過長期大幅度引進外國直接投資的鼎盛期之后，將逐步迎來對外直接投資的高潮。(二)我國對外投資情況
　　聯合國貿易和發展會議(UNCTAD)下屬的“全球投資前景評估機構”認為，中國的對外直接投資基本上集中在發展中國家，這些國家對中國繼續擴大投資充滿信心。未來的中國很有可能在全球資本流動格局中扮演雙重角色：既是FDI的吸收大國，也是FDI的輸出大國。隨著我國2000年實施“走出去”發展戰略和2001年加入WTO，國內許多企業開始到國外投資，尋求新的發展機遇。中石油、中石化、華源、海爾、TCL、長虹、康佳等一批骨干企業積極進行海外投資，并取得良好的成效。除了國有企業，像華為、萬像、正泰、遠大空調等民營企業也開始進行境外加工貿易，積極拓展海外市場。從20022005年我國實際利用外資與對外投資情況(如圖一2所示)中可以看出，雖然我國的對外投資從2002年的27．5億美元上升到2005年的69．2億美元，漲幅151．64％，但是相對于金額龐大的實際利用外資額，我國的對外直接投資的比例還相當小。例如，2003年對外投資的比例僅占外商直接投資的5．42％，2004年也僅占5．97％。
　　境內投資主體(在境內的，向國外投資的主體)中，央企占4．2％，地方企業占95．8％，其中浙江、廣東、山東、福建、江蘇和上海市的境內主體數量占整個境內投資總數的60％。浙江省的境內投資主體數量居首位，共682家，占境內主體總數的23％。70％的私營企業投資主體來自浙江、福建兩省，民營企業已經成為中國境外直接投資的新增主力軍。與上年相比，國有企業占整個投資主體的比重由上年的43％降至35％。由此可見，中國對外直接投資絕大多數出自東部沿海發達地區，并且國有企業仍然是對外直接投資的主力軍。另外，在產業結構上，過分偏向初級產品產業的投資，對高新技術產業的投資仍然偏小。
　　
　　三、結論
　　
　　通過以上對我國利用外商直接投資和對外投資情況的分析，結合弗農的產品循環發展理論可以看出，目前我國大部分中西部地區仍處在第一、二階段，而絕大部分的東部地區已經進入二、三階段。許多發達國家例如英國等已經進入第四階段，我們仍有很長的一段路要走。
　　20多年來，基于國情和實際需要，我國對外開放在很長一段時間是以“引進來”為主。隨著國內外大氣候的變化，大力開拓海外市場逐步具備了必要性和可能性。對外投資是參與經濟全球化、拓展經濟發展空間的迫切需要，也是我國行使在世貿組織中的權利、提高對外開放水平的需要，更是形成中國式跨國公司、增強我國國際競爭力的需要。“引進來”和“走出去”相輔相成，偏重于發展哪一方面，都不能適應新形勢的要求。只有雙管齊下，才能最大限度地拓展發展空間，才能實實在在地以開放促改革、促發展。