問卷調(diào)查中敏感性問題調(diào)查方法探討

問卷調(diào)查中敏感性問題調(diào)查方法探討
 
 內(nèi)容摘要: 調(diào)查問卷中常常涉及到個人隱私或本人不愿正面回答的問題，對這類問題調(diào)查時采用通常使用的調(diào)查方法，不是無法調(diào)查就是難以獲得真實結(jié)果，本文在分析敏感性問題的成因的基礎(chǔ)上，具體從提問方式、調(diào)查方法與隨機化回答技術(shù)三個方面詳細(xì)闡述了在調(diào)查問卷中的敏感性問題如何設(shè)計，并提出設(shè)計敏感性問題應(yīng)注意的問題。
 
 關(guān)鍵詞:敏感性問題調(diào)查；方法；探討

敏感性問題給調(diào)查帶來的后果
 所謂的敏感性問題(sensitive question) 是指在一定時期或一定調(diào)查目的基礎(chǔ)上為獲取信息所提出的涉及被調(diào)查者秘密、禁忌等令其不愿回答或不愿真實回答的問題。例如:個人或單位是否有偷漏稅行為?考生在考試中是否有作弊行為?是否為吸毒賭博人員?婚前是否有性行為?是否為同性戀及類似的為社會所不贊成的事件。
(一)敏感性問題導(dǎo)致抽樣調(diào)查產(chǎn)生無回答現(xiàn)象
在調(diào)查中，由于調(diào)查項目的無回答或不真實回答等現(xiàn)象降低了數(shù)據(jù)的
量，使調(diào)查的精度大打折扣。引起抽樣調(diào)查產(chǎn)生無回答現(xiàn)象的原因很多，但就被調(diào)查者來說經(jīng)常會發(fā)生調(diào)查內(nèi)容涉及敏感性問題而導(dǎo)致被調(diào)查對象有意識不回答或不真實回答的現(xiàn)象。
(二)敏感性問題導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果不真實
 學(xué)校的教學(xué)行政部門想以抽樣調(diào)查的方式了解期終考試中作弊學(xué)生的比例有多大，如果直接詢問"你是否在這次期終考試中作弊 "他們一定會作出否定的回答，因為作弊不僅是不光彩的事，而且違反了學(xué)校的考試紀(jì)律，如果作弊了如實回答，就會給回答者帶來麻煩;即使有個別人敢于承認(rèn)作弊的事實，但總的調(diào)查結(jié)果也會帶來較大的偏差，使調(diào)查結(jié)果不真實，調(diào)查者不能獲取真實結(jié)果。再如稅務(wù)部門要了解個體戶偷稅的比例有多大，公安部門要了解吸毒的人數(shù)比例等等這些都是敏感性的問題，絕大多數(shù)的被調(diào)查者是不愿意如實回答調(diào)查者的。
(三)敏感性問題導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果無法度量偏差
 敏感性問題只所以具有敏感性，主要是由于這類問題涉及到個人（或單位）隱私、法律和道德行為規(guī)范等，一方面人們有對個人（或單位）隱私權(quán)保護的本能；另外，由于不遵守法律或道德規(guī)范，輕者會招來閑言非議或社會的不認(rèn)可，重者甚至?xí)�受到法律的制裁。所以，如果回答者感到對這類問題的回答不能得到保密，就會失去了安全感，從而使他們對這些問題的回答變得“敏感”起來。他們往往會對這類問題拒絕回答，即使他們在不得已而必須做出回答時，也往往會掩蓋自己的真實行為，即使做出了違反規(guī)范的行為，也常常會做出合乎社會規(guī)范要求的回答。這就導(dǎo)致了問卷調(diào)查結(jié)果無法度量偏差大小。但從研究者的角度出發(fā)，其調(diào)查的目的往往只是探求被調(diào)查樣本所代表的總體中具有敏感性特征的個體在總體中的比例，而不在于獲取樣本中某具體個案是否具有敏感性特征。可見，回答者出于對問題敏感性的回避與研究者的調(diào)查目的并不沖突，這就保證了對敏感性問題的“去敏感化”技術(shù)在理論上是可行的。
 要解決由于調(diào)查內(nèi)容具有敏感性而導(dǎo)致的調(diào)查結(jié)果的“失真”現(xiàn)象，獲得盡可能可靠的調(diào)查數(shù)據(jù)，就必須對敏感性問題進行“去敏感化”操作。所謂“去敏感化”并不是指以犧牲調(diào)查目的為代價，從調(diào)查研究中剔除敏感性問題。而是指在不“損傷”研究目的的前提下，借助技術(shù)手段，降低回答者對問題的敏感性，從而提高對問題的回答率和回答的真實性。對敏感性問題的“去敏感化”首先的思路是降低問題本身的敏感度。

二、提高問卷設(shè)計中的敏感性問題調(diào)查結(jié)果真實性對策探討
 為了得到敏感性問題的較為可靠的調(diào)查結(jié)果，需采取一些好的調(diào)查方法與問題的設(shè)計技術(shù)。下面將從提問方式(委婉詢問法)、調(diào)查方法(網(wǎng)上敏感性問題調(diào)查法)與隨機化回答技術(shù)三個方面來研究調(diào)查問卷中的敏感性問題設(shè)計:
（一）委婉詢問法
 即注意敏感性問題的提問方式，在問卷中委婉地提出問題，這種方法采用不直截了當(dāng)?shù)奈淖终Z句進行詢問，通過旁敲側(cè)擊來引出被訪問者的實話，同時不給訪問對象有泄露隱私的感覺。常用的方法有釋疑法、轉(zhuǎn)移法、假定法等。
 1、釋疑法。在問卷開頭或敏感性問題之前可以加人一些說明性語言，說明調(diào)查機構(gòu)與調(diào)查人員始終格守調(diào)查行業(yè)準(zhǔn)則與職業(yè)道德，對被調(diào)查者的個人信息及所提供的數(shù)據(jù)資料將嚴(yán)格保密，以消除被調(diào)查者的心理防衛(wèi)。如:對“在校大學(xué)生戀愛觀及性觀念調(diào)查”中可以在問卷開頭說明:“您好，我們是xx調(diào)查公司的調(diào)查員。為了解目前在校大學(xué)生的戀愛觀及性觀念，我們征詢您的看法。您的回答無所謂對錯，只要是您真實的情況和看法即可。我們對您的回答將完全保密。可能要耽誤您15分鐘左右的時間，請您配合，謝謝您的合作。”釋疑法在敏感性問題提出前聲明這種行為或態(tài)度是較為平常或常見的，以拉近問卷與被調(diào)查者的距離，從而達(dá)到消除其心理防衛(wèi)的目的。
 2、轉(zhuǎn)移法。即采用三人稱方式提問，將本該被調(diào)查者根據(jù)自己實際情況回答的敏感性問題，轉(zhuǎn)移到根據(jù)他人情況做答以降低敏感度。如:“許多人的信用卡都透支，您知道是什么原因嗎?”采用轉(zhuǎn)移法將被調(diào)查者的視角轉(zhuǎn)移到其他信用卡持有者，消除自身的心理防衛(wèi)從而獲得有效的答案。
 3、假定法。即用一個假定性條件句(假設(shè)某一情景或現(xiàn)象存在)作
為問題的前提，然后再詢問應(yīng)答者的看法。如:“如果您手上有10萬元人民幣，在購買汽車和住宅中您只能選擇一種，您可能會選擇何種?”
（二）網(wǎng)上敏感性問題調(diào)查法
 所謂網(wǎng)上敏感性問題調(diào)查，就是通過上網(wǎng)方式，按照隨機原則抽取部分網(wǎng)員作樣本進行敏感性問題調(diào)查，進而估計全部網(wǎng)員特征的調(diào)查方法。通過因特網(wǎng)進行敏感性問題調(diào)查，具備以下兩點優(yōu)勢:第一是客觀性。網(wǎng)上調(diào)查中的被調(diào)查者不用面對任何人，回答不真實的情況相應(yīng)減少，使調(diào)查的可靠性大大提高。第二是保護性。敏感性問題的關(guān)鍵在于保護被調(diào)查者，通過調(diào)查方案設(shè)計，可以看出設(shè)計者處處為被調(diào)查者著想，使他們無后顧之憂。同時，網(wǎng)絡(luò)兩端的調(diào)查者與被調(diào)查者互不相識，也保護了被調(diào)查者的利益。
 網(wǎng)上敏感性問題調(diào)查法的步驟:首先進行網(wǎng)上抽樣。運用隨機IP 自動撥叫技術(shù)來進行網(wǎng)上隨機抽樣。通過對一個隨機IP發(fā)生軟件設(shè)定IP碼段取值范圍來產(chǎn)生一批隨機IP地址，再利用IP自動撥叫軟件，向這些IP地址呼叫，并傳送出信息。然后編制網(wǎng)上敏感性問題調(diào)查問卷。調(diào)查網(wǎng)頁的首頁是調(diào)查名稱、目的及保密性介紹。網(wǎng)頁的第二頁為記錄被調(diào)查者的有關(guān)情況，如工作、年齡、性別、身份證號碼等等，根據(jù)調(diào)查目的不同具體確定需要記錄的內(nèi)容，并可作為抽樣框的控制項，將不符合抽樣范圍的被調(diào)查者排除。第三頁要隨機抽取問題，利用隨機函數(shù)與后面提到的隨機提問及技術(shù)。最后分析調(diào)查結(jié)果。
（三）隨機化回答技術(shù)
 隨機化回答是指在調(diào)查中使用特定的隨機化裝置，使得被調(diào)查者以預(yù)定的概率P來回答敏感性問題。這一技術(shù)的宗旨就是最大限度地為被調(diào)查者保守秘密，從取得被調(diào)查者的信任。隨機化回答技術(shù)(Randomized Response Technique簡記為RRT)有多種模型。由于這一技術(shù)能夠最大限度地為被調(diào)查者保守秘密，所以，相對于直接回答調(diào)查，它更易于獲得被調(diào)查者的信任和合作。 隨機化選答技術(shù)的理論基礎(chǔ)主要來源于三個模型：沃納模型（ Warner Model ）、西蒙斯模型（ Simmons Model ）以及隨機變量和模型。
 1、基于沃納模型（ Warner Model ）的相關(guān)問題隨機化選答技術(shù)
　　沃納模型(Warner model)。該模型是1965年由Wamer提出的， 其設(shè)計是向被調(diào)查者顯示兩個與敏感性問題(具有特征A)有關(guān)，但完全對立的問題，讓被調(diào)查者按預(yù)定的概率從中選一個回答，調(diào)查者無權(quán)過問被調(diào)查者究竟回答的是哪一個問題，從而起到了為被調(diào)查者保密的效果。案例分析: 某教育機構(gòu)研究大學(xué)生考試中的作弊程度，采用沃納模型加以研究，設(shè)計了上述兩種卡片60個裝人一個盒子，盒子中有45張卡片寫有“我在考試中作過弊”，剩余的卡片寫有“我在考試中沒有作過弊”，現(xiàn)抽取100名大學(xué)生，調(diào)查結(jié)果有28個人回答“是”，72人回答“不是”，試用95%的把握程度估計考試作弊人數(shù)比例的置信區(qū)間。 依題知n =100，= 28，p=75%  t=1.96根據(jù)沃納模型

 所以，以95%的把握程度推斷某市大學(xué)生考試作弊人數(shù)比例在0至23.6% (不能出現(xiàn)負(fù)值)。
 沃納的隨機化回答模型有兩個缺點:一是要求被調(diào)查者可能回答的兩個問題存在相關(guān)關(guān)系，如上例中卡片A“我在考試中作弊”和卡片B “我在考試中沒有作弊”是相互關(guān)聯(lián)的兩個問題，對此，被調(diào)查者仍有可能因懷疑而不予合作;二是兩種卡片比例P不能各1/2，否則公式不成立。但是從消除被調(diào)查者顧慮的角度看，兩種卡片最好各占1/2，這樣抽中兩類卡片的機會是均等的。一般來說，P的取值介于0.7-0.8之間較適宜，但也需要根據(jù)調(diào)查的敏感程度適當(dāng)選取。若敏感程度較高則P應(yīng)較小，反之亦然。P的選取一般最低不要低于0.6，最高不要高于0.85。
　　2、西蒙斯模M (Simmons model)。西蒙斯模型是 1967 年由西蒙斯（ Simmons ）提出的。其設(shè)計思想仍是基于沃納的隨機化選答的思想，只是在設(shè)計中，改用無關(guān)的問題 Y 代替了沃納模型中的敏感性問題 A 的對立問題ā。通常選用與敏感性問題無關(guān)且容易獲得的樣本特點作為無關(guān)問題進行提問，如，生日、性別等。
    基于西蒙斯模型的無關(guān)問題隨機化選答技術(shù)設(shè)計如下：制作一個能產(chǎn)生兩種實驗結(jié)果的隨機化裝置，如兩套外形一樣的卡片，一套卡上寫有敏感性問題“你屬于 A 嗎？”，另一套卡片上寫有無關(guān)問題“你屬于 Y 嗎？”，其中 Y 是與 A 無關(guān)的非敏感性問題，如“你是四月份出生的嗎？”、“你是上半年出生的嗎？”、“你是男生嗎？”等等。將兩種卡片按預(yù)定的比例 p 混合后，放入一盒子中。調(diào)查時，被調(diào)查者只需從盒子中任意抽取一張卡片，根據(jù)卡片上的問題做出真實的回答。但調(diào)查者無權(quán)知道卡片上寫的究竟是哪一個問題。
    設(shè)抽樣方式是簡單隨機有放回抽樣，樣本容量為 n ， PA 為調(diào)查要探明的具有敏感性特征 A 的人在總體中所占的比例， PY 是具有無關(guān)特征 Y 的人在總體中所占的比例， p 是寫有敏感性問題的卡片在所有卡片中所占的比例。假設(shè)所有回答者都對抽取到的問題做出回答且回答都是真實的。則被調(diào)查者回答“是”的可能有兩種情形：被調(diào)查者抽取到敏感性問題（ A ）且具有敏感性特征（屬于 A ），其概率為  · p ；被調(diào)查者抽取到無關(guān)問題（ Y ）且具有無關(guān)問題屬性（屬于 Y ），其概率為  ·（ 1-p ）。同樣地，被調(diào)查者回答“否”的可能也有兩種情形：被調(diào)查者抽取到敏感性問題（ A ）且不具有敏感性特征（不屬于 A ），其概率為（ 1- ）· p ；被調(diào)查者抽取到無關(guān)問題（ Y ）且不具有無關(guān)問題特征（不屬于 Y ），其概率為（ 1- ）·（ 1-p ）。即：  ·（ 1-p ）。即：
 P （“是”） = · p ＋（ 1-）·（ 1-p ） （ 1 ）
 P （“否”） = （ 1- ）· p ＋  ·（ 1-p ） （ 2 ）
　　而被調(diào)查總體中回答“是”和“否”的比例是可以通過回答結(jié)果計算的。設(shè)調(diào)查結(jié)果中有  個人回答“是”，則會有 n- 個人回答“否”。則：
　　P （“是”） = /n = λ （ 3 ）
　  P （“否”） = （ n- ） /n =1- λ （ 4 ）
　　由（ 1 ）與（ 3 ）或（ 2 ）與（ 4 ）可以推得：
 PA= [ λ - （ 1-p ） ]/ （ 2p-1 ） （ p ≠ 1/2 ） （ 5 ）
　　=  （ 1- ） /n ＋ p （ 1-p ） / （ 2p-1 ） 2n （ 6 ）
　　式（ 5 ）中存在兩個參數(shù)， p 可由調(diào)查者預(yù)先設(shè)定，λ則可以在調(diào)查后獲得。 　
    P （“是”） =· p ＋  ·（ 1-p ） （ 7 ）
 p （“否”） = （ 1- ）· p ＋（ 1- ）·（ 1-p ） （ 8 ）
而 P （“是”）、 P （“否”）仍可以通過（ 3 ）、（ 4 ）兩式求得。則：
 = [ λ - （ 1-p ） ]/p （ p>0 ） （ 9 ）
  = λ（ 1- λ） /（ 10 ）
  式（ 9 ）中存在三個參數(shù)， p 可由調(diào)查者預(yù)設(shè)，λ可以在調(diào)查后獲得，而 PY 則要根據(jù)樣本特點探求，如使用被調(diào)查者出生日期資料，可以獲得樣本中在某月出生的比例，或單月出生的比例，或某性別調(diào)查者在樣本中的比例等。
 3、對兩種隨機化選答技術(shù)的評價
 隨機化選答技術(shù)比傳統(tǒng)的“去敏感化”技術(shù)更加具有保密性，因此也更容易獲得被調(diào)查者的配合。因此適宜于調(diào)查敏感性程序很高的問題。但兩種技術(shù)模型各有優(yōu)缺點，也需要根據(jù)實際需要選用。相關(guān)問題隨機化選答技術(shù)模型中，由于對每一個敏感性問題都可以從正反兩個方面陳述，故不論回答者回答“是”或“否”，其他人均無法知曉他回答的是哪一個問題。而無關(guān)問題隨機化選答技術(shù)模型中，則可以根據(jù)回答者是否具備無關(guān)問題的特征而推知其回答的是敏感性問題還是無關(guān)問題。如，若是已知被調(diào)查者不具備無關(guān)問題特征，則若其回答“是”，則可斷定其回答的是敏感性問題；若是已知被調(diào)查者具備無關(guān)問題特征，則若其回答“否”，則同樣可斷定其回答的是敏感性問題。此時，如果肯定回答敏感性問題不符合社會規(guī)范，則前者會對被調(diào)查者構(gòu)成威脅；與之相反，如果否定回答敏感性問題不符合社會規(guī)范，則后者會對被調(diào)查者構(gòu)成威脅。可見，相關(guān)問題隨機化選答技術(shù)模型具有更強的保密性。另外，相關(guān)問題隨機化選答技術(shù)模型調(diào)查方案實施簡便，不需另外組織調(diào)查 。
 4、應(yīng)用隨機化回答技術(shù)應(yīng)該注意的一些問題
 對于敏感性問題的抽樣調(diào)查和其它抽樣調(diào)查是一樣的，要求樣本的數(shù)據(jù)必須真實，采用隨機化回答技術(shù)的用意也在于使調(diào)查者和被調(diào)查者之間能增加合作以取得正確的數(shù)據(jù)，否則再好的方法也是沒有用的，要做到這一點，有以下幾點應(yīng)該注意:
 （1） 要求使用這一方法的調(diào)查者應(yīng)充分理解這種方法的特點。只有這樣才能向被調(diào)查者解釋清楚，使被調(diào)查者也充分理解這種方法，特別是讓被調(diào)查者知道，他所回答的問題，別人是不知道的，因而可以消除顧慮，做到很好的配合和給以正確的回答。
 （2） 對于隨機化的設(shè)計應(yīng)盡可能的簡單，在讓被調(diào)查人抽取卡片之前允許被調(diào)查者人檢查這種設(shè)計方法和查閱卡片，使被調(diào)查相信這種設(shè)計沒有做圈套騙人的內(nèi)容，調(diào)查者可做示范性的試驗，讓被調(diào)查者真正了解如何應(yīng)用這種設(shè)計來回答問題。
 （3） 卡片上所提的問題必須簡單明確，讓被調(diào)查者知道問的是什么和應(yīng)該怎樣回答，要防止提問中的語法錯誤和多種理解。對所涉及的問題解釋必須在抽問題之前進行，如問"你出生在五月 "，在抽取之前解釋是公歷還是陽歷，就暴露了抽到的是哪一個問題，也就失去了隨機化回答的意義。
 （4）對于"無關(guān)的問題"應(yīng)仔細(xì)選擇，隱蔽性要強，使調(diào)查人員無從猜測被調(diào)查人對問題回答的答案。如"我是本地人"，調(diào)查者能從口音上判斷被調(diào)查者是不是本地人， "我的身份證號碼的尾數(shù)是奇數(shù)"，調(diào)查者能通過觀察被調(diào)查者來判斷其性別(因為我國的身份證號碼的尾數(shù)奇數(shù)表示男性，偶數(shù)表示女性，并不是隨機產(chǎn)生)，這樣就失去了無關(guān)問題本來應(yīng)具有的保護作用。
 總之，對敏感性問題設(shè)計研究的核心在于運用有效的方法消除被調(diào)查者的擔(dān)憂與顧慮，達(dá)到提高調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量的目的。關(guān)于敏感性問題的調(diào)查，應(yīng)更注意對人們心理情況的研究，這啟示我們可在統(tǒng)計理論中合心理學(xué)、社會學(xué)進行研究，力求產(chǎn)生更完美的隨機化回答技術(shù)模型。

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