君安證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理問題研究

摘 要

證券行業(yè)在我國(guó)的發(fā)展仍處于起步階段，在國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)不規(guī)范、外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境中，證券行業(yè)迫切需要從各個(gè)方面和角度尋找各種方式來提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，只有在風(fēng)險(xiǎn)管理方面做大做強(qiáng)，為企業(yè)創(chuàng)造新的價(jià)值。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架和參考，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制安排在公司戰(zhàn)略的前沿，提高決策果斷性和人才利用率，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)和更有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，證券行業(yè)也能健康有力的發(fā)展。本文通過對(duì)典型案例調(diào)查中的君安證券公司進(jìn)行案例分析，分析了國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的利弊，分析了案例的過程和原因，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)化方案提出了建議。

[關(guān)鍵詞]：君安證券；公司風(fēng)險(xiǎn)；管理優(yōu)化方案

目       錄

1. 引言1

1.1. 研究背景1

1.2. 研究意義1

1.2.1. 實(shí)踐意義1

1.2.2. 理論意義2

1.3. 研究方法和目的2

2. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理概述2

2.1. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)的概念2

2.1.1. 風(fēng)險(xiǎn)的概念2

2.1.2. 風(fēng)險(xiǎn)管理的概念3

2.2. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)的類型及特征3

2.2.1. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)的類型3

2.2.2. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)的特征5

3. 君安證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀6

3.1. 君安證券公司的基本情況6

3.2. 君安證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀6

3.3. 君安證券公司各主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理7

3.3.1. 君安證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理7

3.3.2. 證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理8

3.3.3. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理8

3.3.4. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理9

4. 君安證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題及其原因10

4.1. 君安事件以及其風(fēng)險(xiǎn)管理問題10

4.2. 內(nèi)部原因11

4.3. 外部原因11

5. 國(guó)外經(jīng)驗(yàn)借鑒12

5.1. 內(nèi)部控制和合規(guī)性方面12

5.2. 信息披露和市場(chǎng)監(jiān)管方面13

5.3. 君安證券公司優(yōu)化意見13

6. 君安證券公司防范風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策14

6.1. 建立健全配合機(jī)制14

6.2. 建立動(dòng)態(tài)分析機(jī)制14

6.3. 建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)14

6.4. 實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者與風(fēng)險(xiǎn)控制者有效結(jié)合14

6.5. 加強(qiáng)外部政策引導(dǎo)15

7. 結(jié)論15

8. 文獻(xiàn)