君安證券公司風險管理問題研究

摘 要

證券行業在我國的發展仍處于起步階段，在國內競爭不規范、外國競爭競爭激烈的環境中，證券行業迫切需要從各個方面和角度尋找各種方式來提高風險管理能力，只有在風險管理方面做大做強，為企業創造新的價值。企業風險管理框架和參考，企業風險管理機制安排在公司戰略的前沿，提高決策果斷性和人才利用率，從而實現企業目標和更有效的風險管理，提高企業的競爭能力，證券行業也能健康有力的發展。本文通過對典型案例調查中的君安證券公司進行案例分析，分析了國內證券市場風險控制的利弊，分析了案例的過程和原因，并結合風險管理的優化方案提出了建議。

[關鍵詞]：君安證券；公司風險；管理優化方案

目       錄

1. 引言1

1.1 研究背景1

1.2 研究意義1

1.3 研究方法和目的2

2. 證券公司風險管理概述3

2.1 風險管理相關概念3

2.1.1 風險的概念3

2.1.2 風險管理的概念3

2.2 證券公司風險的類型及特征4

2.2.1 證券公司風險的類型4

2.2.2 證券公司風險的特征5

3. 君安證券公司風險管理7

3.1 君安證券公司的基本情況7

3.2 君安證券公司的風險管理問題7

3.2.1 治理結構存在缺陷8

3.2.2 內部風險管理失控8

3.3 君安證券公司的風險管理問題成因9

3.3.1 內部原因9

3.3.2 外部原因9

4. 君安證券公司防范風險的對策11

4.1 建立健全配合機制11

4.2 建立動態分析機制11

4.3 建立風險管理機構11

4.4 實現經營者與風險控制者有效結合12

4.5 加強外部政策引導12

5. 結論14

文獻