淺析檔案行政處罰簡易程序與普通程序的異同

淺析檔案行政處罰簡易程序與普通程序的異同

[摘要]:隨著檔案工作“一法一條例”的深入貫徹實施，隨著各種配套的法規和錯案責任追究制度的相繼出臺，檔案行政執法已步入了法制化和規范化軌道。國家檔案局新頒布《檔案行政處罰程序暫行規定》規范了檔案行政處罰行為，但適用簡易程序還是普通程序沒有明確的規定，需要我們在檔案執法實踐中正確區別，認真把握。
[關鍵詞]:一法一條例 簡易程序 普通程序
 隨著檔案工作“一法一條例”的深入貫徹實施，隨著各種配套的法規和錯案責任追究制度的相繼出臺，檔案行政執法已步入了法制化和規范化軌道。但法律、法規側重于檔案事業發展的宏觀調控，面對微觀問題不可能面面具到，不可能將每個具體問題細節化。國家檔案局新頒布《檔案行政處罰程序暫行規定》規范了檔案行政處罰行為，但適用簡易程序還是普通程序沒有明確的規定，需我們在檔案執法實踐中正確區別，認真把握。在檔案執法辦案中如何區別兩種程序，怎樣適用好兩種程序，筆者結合行政處罰法就如何掌握好簡易程序與普通程序的概念、相同點、不同點談談粗淺見解，請行家指正。
 一、簡易程序與普通程序的概念
 所謂簡易程序是一種較為簡便的行政處罰程序，其行政主體對違法事實清楚、確鑿、情節簡單、輕微的違法行為，給予法定的、較輕的行政處罰并當場作出處罰決定時所適用的程序。其執法程序：1、二人以上的執法人員表明執法身份，了解違法事實，收集證據；2、告知當事人違法事實，處罰理由和依據，有權陳述和申辯；3、違法事實確鑿，有法律依據，對公民處以50元以下，可以當場作出檔案行政處罰決定書交付當事人；4、告知當事人對當場作出檔案行政處罰決定不服的，可以在法定期限內，申請行政復議或提出訴訟。但行政處罰不停止執法；5、備案。
 所謂普通程序是指檔案行政部門依照職權對群眾舉報、執法檢查、部門移交、上級交辦的重大、復雜案件和一般行政處罰案件予以處罰的程序。它具有完整性，全部程序法律有嚴格、具體的規定，除當場作出處罰的案件之外，均適用一般程序。其辦案程序：1、受理立案。對符合立案條件，受理范圍的違法行為應予立案；2、調查取證。查清違法案件事實經過；3、處罰依據。告知當事人處罰的理由和依據，并征求其意見；4、告知權利。告知當事人符合聽證程序規定的，有聽證、陳述、申辯等權利；5、制作文書。制作檔案行政處罰決定書；6、送達。送達法律文書7日內采取多種方式送達簽收；7、執行。對當事人在十五日內對處罰決定既不申請復議、訴訟又不按處罰決定內容繳納罰款的，每日按罰款數額3%加處罰款，并申請法院強制執行。
 二、簡易程序和普通程序的主要共同點
 1、立案審查制度相同：一是明確辦案人員，不得少于2人，出示執法證件。落實“誰主管、誰主辦、誰負責”的辦案制度。
 2、立案具備的基本條件相同：一是違法事實清楚，證據確鑿；二是有明確的違法行為人；三是有法律、法規、規章和處罰依據；四是屬于查處的機關管轄。
 3、調查取證的制度相同：一是制定調查方案，抓好主要問題和實質問題，并善于發現新情況；二是落實基本問題的基本證據；三是掌握和了解涉及單位和涉及人員的基本情況。
 4、調查中遵循的基本原則相同：一是依法辦案的原則；二是實事求是的原則；三是公正、公開、及時的原則。
 5、告知權相同：檔案行政管理部門在作出行政處罰決定前，應當告知當事人作出處罰的事實、現由和依據，當事人依法有陳述、申辯權等，否則，行政處罰不能成立。
 6、處罰的種類和內容相同：一是警告；二是罰款；三是沒收違法所得。其處罰決定書的處罰內容也相同。
 三、檔案執法辦案中簡易與普通程序的區別
 1、立案的方式、手續不同。普通程序的立案方式是群眾舉報——部門移送——執法檢查——上級交辦四個不同范圍受理審查立案，都屬有影響和一般普通的案件；而簡易程序立案是在執法檢查中，當場發現違法事實，予以處罰的違法事件。所以，受理方式相對普通程序而言要簡便，范圍要窄一些。立案手續辦理也不一樣，普通程序的立案程序，要限期由辦案人員根據立案線索提出立案報告或填寫立案審批表，報檔案行政機關負責人審批或集體研究決定，認為后果性質嚴重，且具有懲戒效應需給予處罰才審批立案；而簡易處罰程序中沒有明確規定審批手續，現場檢查中來不及辦理立案審批手續。但對罰款應持慎重態度。
 2、調查的內容、形式不同。普通程序調查的內容：一是對案件證據材料需進一步調查取證；二是在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經行政機關負責人批準，可以先行登記保存，并應當在七日內及時作出處理決定。在此期間，當事人及有關人員不得銷毀或者轉移證據；三是對較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利，并有舉證的義務。而簡易程序調查取證比較簡單，只要是違法事實確鑿，并有法定處罰依據，就可以依法作出處理。否則，對于事實不夠清楚，證據不足的案件只能適用普通程序進行調查取證。調查形式也不同，普通程序調查終結，要形成綜合報告，分別作出處理意見，按照案件管理的有關規定作出行政處罰決定和不給予行政處罰，由辦案單位負責人簽字生效；而簡易程序不一定要適用這種復雜的登記式處罰形式，當場發現當場處理。
 3、處罰的幅度不同。普通程序適應的處罰幅度對法人或其他組織一千元以上，對個人五十元以上的罰款。適用聽證程序對單位以五萬元以上，個人處以三千元以上罰款決定；而簡易程序僅適用對個人五十元以下處罰，法人和其他組織一千元以下的處罰或警告。
 4、結案的時間不同。適用簡易程序案件結案時間一般是當場處罰，最長時效不超過三個月；而普通程序案件的結案時間一般為六個月，重大疑難案件經允許還可延長。
 如果本是適用普通程序辦理的而卻適用簡易程序處罰，違反程序作出的處罰是無效的、違法的。
 
 參考文獻：《檔案行政處罰程序暫行規定》、《民法》、《行政訴訟法》